2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题A卷.pdfVIP

2022 年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题 A 卷 考试须知： 1、考试时间： 120 分钟，本卷满分为 100 分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共 50 小题，每题 1 分，共 50 分） 1、根据《上市公司证券发行管理办法》 ，上市公司向原股东配售股份应当采用（ ）方式 发行。 A. 助销 B. 自销 C. 代销 D. 包销 2、上市公司信息披露应遵循（ ）原则。 A. 真实、准确、完整、权威 B. 真实、准确、完整、审慎 C. 真实、准确、完整、有效 D. 真实、准确、完整、及时 3、微软雅黑人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全 体股东，其他股东在同等 条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满 （ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。 A.5 B.10 C.15 D.20 4、证券公司在从事自营业务中可以 （ ）。 A. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格 第 1 页 共 39 页 B. 买入本公司在 IPO 包销过程中未能售出的股票 C. 以个人名义进行自营业务 D.将自营账户借给他人使用 5、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（ ）。 A. 委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务 B. 不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况 C. 受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其 他合伙人可以决定撤销该委托 D. 合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法 6、基金财产独立性表现在（ ）。 A. 基金托管人不得将基金财产归入其固有财产 B. 基金财产的债权可以与基金管理人固有财产的债务相抵销 C. 基金管理人被依法宣告破产，基金财产可一并进行清算 D. 基金财产投资的相关税收，基金管理人无权代扣代缴 7、下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（ ）。 A. 上市公司的总会计师 B. 持有上市公司 3 ％股份的股东 C. 上市公司控股的公司的董事 D. 上市公司的监事 8、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（ ）人。 A.100 B.200 C.300 D.400 9、发行人在持续督导期间，证券上市当年累计 （ ）以上募集资金的用途与承诺不符的， 中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体 负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。 A.20% B.30% C.50% 第 2 页 共 39 页 D.60% 10、根据《证券期货投资者适当性管理办法》 ，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通 过营业网点向普通投资者进行告知、 警示的， 应当全过程录音或录像； 通过互联网等非现场 方式进行的， 应完善配套留痕安排， 由普通投资者通过符合法律、 行法规要求的电子方式进 行确认。 A.