2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》提升训练试卷C卷附解析.pdfVIP

2022 年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》提升训练 试卷 C 卷 附解析 考试须知： 1、考试时间： 120 分钟，本卷满分为 100 分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共 50 小题，每题 1 分，共 50 分） 1、根据 《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中， 不属于证券交易内幕信息的是 （ ）。 A. 监事会共 5 名监事，其中 2 名发生变动 B. 上市公司收购的有关方案 C. 财务总监发生变动 D. 增加注册资本 2、证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违 反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员， 给予警告，并处以 3 万元以上 （ ） 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 A.10 B.30 C.50 D.60 3、股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（ ）。 A. 百分之六十 B. 百分之五十 C. 百分之三十 D. 百分之四十 4、合伙企业的含义不包括（ ）。 A. 各合伙人依照（合伙企业法》订立合伙协议 第 1 页 共 39 页 B. 共同出资，共同经营，共担风险，共享收益 C. 对企业债务承担责任的经营性组织 D.对企业债务承担有限责任的非营利性组织 5、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以（ ）罚款。 A.3 万元以上 10 万元以下 B.10 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 30 万元以下 D.5 万元以上 10 万元以下 6、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的 说法，错误的是（ ）。 A. 观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获 知项目内幕信息中较 晚者为准 B. 限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主 承销商的信息公开之日 C. 担任上市公司股权类、债券类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务 顾问的，限制名单的 进入时点是项目公司首次対外公告该项目之日 D. 证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移 7、股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括（ ）。 A. 公平 B. 公正 C. 公开 D. 同股同价 8、由证券公司有关高级管理人员及部门负责人组成的（ ）负责制定融资融券业务操作 流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率） 、保证金比 例和最低维持担保比例等事项。 A. 业务执行部门 B. 董事会 C. 业务决策机构 D. 分支机构 9、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该 第 2 页 共 39 页 情形发生之日起（ ）个、 （ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明 基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。 A.3 ； 1 B.5 ； 1 C.5 ；3 D.7 ；5 10、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（