2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷D卷附解析.pdfVIP

2022 年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试 试卷 D 卷 附解析 考试须知： 1、考试时间： 120 分钟，本卷满分为 100 分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共 50 小题，每题 1 分，共 50 分） 1、设立证券公司，应当具备《公司法》 《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件 并经（ ） 批准。 A. 证券业协会 B. 国务院证券监督管理机构 C. 证券交易所 D. 证券登记结算机构 2、证券公司客户的交易结算资金，需要存放在（ ）。 A. 指定的商业银行 B. 人民银行 C. 指定的证券公司 D. 结算公司 3、国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的 许可及保障手段是指（ ）。 A. 社会意义上的权利 B. 社会意义上的义务 C. 法律意义上的权利 D. 法律意义上的义务 4、关于集合资产管理业务，按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规 定，下列说法正确的有（ ）。 第 1 页 共 38 页 A. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的， 接受单个客户的资金数额不得低于 10 万元 人民币 B. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于 5 万元 人民币 C. 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于 5 万 元人民币 D. 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于 8 万 元人民币 5、（ ）是证券期货经营机枃构服务投资者、 控制经营风险和保护投资者合法权益的重要 操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。 A. 法人集中清算制度 B. 信息隔离墙制度 C. 利益冲突管理机制 D. 投资者适当性制度 6、微软雅黑关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（ ）。 A. 合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理 B. 合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估 C. 合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明 D. 合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定 7、每月结束后（ ）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投 资和交易情况。 A.8 B.7 C.6 D.5 8、期货公司变更注册资本且调整股权结构、应当经（ ）批准。 A. 中国证监会 B. 中国人民银行 C. 国务院期货监督管理机构 D. 中国期货业协会 第 2 页 共 38 页 9、微软雅黑同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近 1 年年末净 资产不低于 （ ）万元； 最近 1 年年末金融资产不低于 （ ）万元； 具有 2 年以上证券、 基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 A.1000 ； 1000 B.2000 ； 1000 C.2000 ；2000 D.1000 ；2000 10、以下哪类人员不是保荐业务内部管理