2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷A卷附答案.pdfVIP

2022 年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合 试卷 A 卷 附答案 考试须知： 1、考试时间： 120 分钟，本卷满分为 100 分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共 50 小题，每题 1 分，共 50 分） 1、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（ ）的原则。 A. 公开、公平、公正 B. 自愿、平等、公平、诚实信用 C. 共同出资、共享收益、共担风险 D. 自愿、有偿、诚实信用 2、证券公司设立管理的投资者人数不受 200 人限制的集合资产管理计划是指（ ）。 A. 证券公司小集合资产管理计划 B. 证券公司中集合资产管理计划 C. 证券公司大集合资产管理计划 D. 证券公司专项资产管理计划 3、证券公司的（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文 本，确定对具体客户的授信额度。 A. 业务执行部门 B. 业务决策机构 C. 董事会 D. 分支机构 4、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（ ）进行出资。 A. 自有资金 B. 保证金 第 1 页 共 37 页 C. 佣金 D. 流动资金 5、下列关于股票上市的说法，错误的是（ ）。 A. 申请文件置备于指定场所供公众查阅 B. 申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议 C. 公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件 D. 股票上市交易申请应经中国证监会审核同意 6、微软雅黑债券交易人员薪酬与激励合计超过（ ）万元人民币的，超过部分应按照等 分原则递延发放，周期不少于（ ）年。 A.50 ；1 B.100 ；1 C.50 ；2 D.100 ；2 7、《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易 量的，给予的处罚是（ ）。 A. 处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金 B. 处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金 C. 处 5 年以上 15 年以下有期徒刑 D. 处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 8、有限责任公司董事会，其成员的个数可以为（ ）。 A.1 B.2 C.5 D.15 9、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位 从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报。 A.5 B.7 C.10 D.15 第 2 页 共 37 页 10、微软雅黑甲有限责任公司注册资本是 100 万元， 甲公司对乙企业负有 200 万元的合同债 务。下列说法正确的是（ ）。 A. 甲公司仅以 100 万元注册资本为限对公司债务承担责任 B. 甲公司以其全部财产对公司的债务承担责任 C. 如果甲公司资产不足以清偿其债务，由全体股东清偿 D. 如果甲公司资产不足以清偿其债务，股东承担连带责任 11、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，