2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题C卷.pdfVIP

2022 年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题 C 卷 考试须知： 1、考试时间： 120 分钟，本卷满分为 100 分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共 50 小题，每题 1 分，共 50 分） 1、因金融产品设计、 运营和委托人提供的信息不真实、 不准确、不完整而产生的责任 （ ）。 A. 由委托人和证券公司共同承担责任 B. 由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 C. 由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任 D.委托人和证券公司均不应承担 2、某股份有限公司共发行股份 3000 万股， 公司拟召开股东大会对另一公司分立的事项作出 决议。在股东 大会表决时可能出现的下列情形中，能使决议得以通过的是（ ）。 A. 出席大会的股东共持有 2700 万股，其中持有 1900 万股的股东同意 B. 出席大会的股东共持有 2400 万股，其中持有 1200 万股的股东同意 C. 出席大会的股东共持有 1800 万股，其中持有 1100 万股的股东同意 D. 出席大会的股东共持有 1500 万股，其中持有 800 万股的股东同意 3、根据《合伙企业法》 ，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（ ）。 A. 有合伙人认缴或实际缴付的出资 B. 书面或口头合伙协议 C. 半数以上合伙人协商一致 D.1 个以上的合伙人 4、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为 （ ）。 A. 融资保证金比例＝保证金 / （融资买入证券数量×买入价格）× 100% B. 融资保证金比例＝保证金 / （融券卖出证券数量×卖出价格）× 100% 第 1 页 共 39 页 C. 融资保证金比例＝保证金 / （融资买入证券数量×收盘价）× 100% D. 融资保证金比例＝保证金 / （融券卖出证券数量×收盘价）× 100% 5、《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易 量的，给予的处罚是（ ）。 A. 处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金 B. 处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金 C. 处 5 年以上 15 年以下有期徒刑 D. 处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 6、根据《证券投资基金信息披露管理办法》 ，需要出具审计报告的是（ ）。[2015 年 6 月证券真题 ] A. 季度报告 B. 月度报告 C. 年度报告 D. 半年报告 7、某投资人赎回某基金 1 万份基金份额，持有时间为 8 个月，对应的赎回费率为 0.5%，假 设赎回当日基金份额净值是 1.05 元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。 A.10347.5 B.10227.5 C.10497.5 D.10447.5 8、有限责任公司的权力机构是（ ）。 A. 股东会 B. 董事会 C. 职工代表大会 D. 监事会 9、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内 容，发行股票或者公司、企业债券，数额