2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每周一练试卷B卷含答案.pdfVIP

2022 年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每周一练 试卷 B 卷 含答案 考试须知： 1、考试时间： 120 分钟，本卷满分为 100 分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共 50 小题，每题 1 分，共 50 分） 1、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（ ）。 A. 代理客户买卖证券 B. 为营利而自己买卖证券 C. 为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务 D. 可以向客户出借资金或证券 2、已经取得证券业执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，由协会注销其执业 证书。 A.2 B.3 C.4 D.5 3、微软雅黑擅自改变募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警 告，并处于（ ）罚款。 A.30 万元以上 60 万元以下 B.15 万元以上 60 万元以下 C.10 万元以上 30 万元以下 D.3 万元以上 30 万元以下 4、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（ ）年。 A.5 第 1 页 共 38 页 B.3 C.2 D.4 5、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》 ，（ ）负责建立全国统一的证券期货市场诚 信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。 A. 中国人民银行 B. 中国证监会 C. 中国证券业协会 D. 中国人民银行征信部门 6、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（ ）。 A. 客户信用资金台账 B. 融券专用证券账户 C. 客户信用证券账户 D. 客户信用资金账户 7、下列关于股份有限公司股票转让的说法，正确的是（ ）。 A. 不记名股票，以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 B. 股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行 C. 记名股票遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司应当向股 东补发股票 D.记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力 8、下列不属于股东会职权的是（ ）。 A. 决定公司的经营计划和投资方案 B. 修改公司章程 C. 审议批准董事会的报告 D.对发行公司债券作出决议 9、（ ）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规 定的自有资产作为质押券， 以质押券折算后的标准券总额为融资额度， 向其指定交易客户以 证券公司报价、 客户接受报价的方式融入资金， 在约定的购回日客户收回融出资金并获得相 应收益的交易。 A. 融资融券业务 第 2 页 共 38 页 B. 约定回购式证券交易 C. 股票质押式回购业务 D. 质押式报价回购业务 10、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（ ）的原则。 A. 公开、公平、公正 B. 自愿、平等、公平、诚实信用 C. 共同出资、共享收益、共担风险 D. 自愿、有偿、诚实信用 11、证券公司可以设立（ ），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的 金融产品等投资。 A. 自营业务部门