2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题A卷附答案.pdfVIP

2022 年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟 试题 A 卷 附答案 考试须知： 1、考试时间： 120 分钟，本卷满分为 100 分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共 50 小题，每题 1 分，共 50 分） 1、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下 列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（ ）。 A. 董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价 工作，并形成相应的专门报告 B. 监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺 陷 C. 证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控 制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 D. 负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门 2、微软雅黑下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。 A. 合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他 财产 B. 合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善 意第三人 C. 合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙 企业另有规定的，须 经其他合伙人一致同意 D. 合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同 意 3、针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度，采取技术手 第 1 页 共 40 页 段，对（ ）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。 A. 证券公司的自营账户 B. 证券公司的结算账户 C. 证券经纪人所招揽和服务客户的账户 D. 证券公司的资金账户 4、期货交易所实行（ ）结算制度。 A.T+2 日无负债 B. 即时无负债 C. 当日无负债 D.T+1 日无负债 5、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份 转让系统有限责任公司申请（ ），成为主办券商。 A. 批准 B. 核准 C. 备案 D. 复核 6、根据 《发布证券研究报告执业规范》 ，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点 负责的是（ ）。 A. 证券分析师本人 B. 证券分析师所在证券公司研究部门 C. 证券分析师所在证券公司 D. 转载证券研究报告的媒体 7、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（ ）行为 的，视为刚性兑付。 ①提供任何直接或间接的担保 ②提供显性或隐性的担保 ③回购 ④其他代为承担风险的承诺 A. ①②③ B.②③④ 第 2 页 共 40 页 C.①② D.①②③④ 8、证券公司的自营业务部门的专业人员在离开原岗位后的（ ）个月内不得从事面向社 会众开展的证券投资咨询业务。 A.3 B.5 C.6 D.10 9、以下不符合证券业从业人员资格的是（ ）。 A. 年满 18 岁的在校大学生 B. 被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期 C. 具有初中学历 D. 大学毕业后待