第四讲技术与国际直接投资.pptxVIP

国际技术转移;第四讲 技术与国际直接投资;第一节 技术与国际直接投资理论;一、垄断优势理论;;;市场的完全性与不完全性; ①产品市场不完全。这主要与商品特异、商标、特殊的市场技能或价格联盟等因素有关； ②生产要素市场的不完全。这主要是特殊的管理技能、在资本市场上的便利及受专利制度保护的技术差异等原因造成的； ③规模经济引起的市场不完全； ④由于政府的有关税收、关税、利率和汇率等政策原因造成的市场不完全。 ;企业的特定优势;;;;尼克博克（1973???：寡占反应论;评价;;二、内部化理论;;;;;;;;;评价;;三、国际生产折衷理论;;所有权优势：1、技术优势；2、企业规模优势；3、组织管理优势；4、金融和货币优势。 内部化是为了避免不完全市场给企业带来的影响，将其所拥有的资产加以内部化，从而保持企业所拥有的优势。 区位优势是指跨国公司在投资区位上具有的选择优势。包括直接区位优势和间接区位优势。 ;折衷理论的分析过程及主要结论 第一，跨国公司是遍布全球的产品和要素市场不完全性的产物，市场不完全导致跨国公司拥有特定的所有权优势，所有权优势是保证跨国公司补偿国外生产经营的附加成本并在竞争中获得成功的必要条件。 第二，所有权优势还不足以说明企业为什么一定要到国外进行直接投资，而不是通过发放许可证或其它方式来利用它的特定优势，必须引入内部化优势才能说明对外直接投资为什么优于许可证贸易。 ; 第三，仅仅考虑所有权优势和内部化优势仍然不足以说明企业为什么把生产地点设在国外而不是在国内生产并出口产品，必须引入区位优势才能说明企业在对外直接投资和出口之间的选择。 第四，企业拥有的所有权优势、内部化优势和区位优势，决定了企业对外直接投资的动因和条件。 ;;评价;局限性 首先，折衷理论将所有权、内部化、区位优势三种因素等量齐观，分析方法仍然是静态的，缺乏主次之分且无动态变化分析，这与形式多样、变化频繁的跨国投资实践是有较大差距的。 其次，折衷理论实际上只是用来解释企业对外直接投资、商品出口、以许可证转让技术这三种经济活动的选择行为的成因，而对跨国公司的内部管理缺乏深入的探讨。 最后，折衷理论的研究对象仍是发达国家的跨国公司，很难解释那些并不具备独占性技术优势的发展中国家企业的对外直接投资行为，对发展中国家企业的对外直接投资行为无法作出科学的、全面的解释。 ;四、“雁行模式”理论;边际产业扩张理论（又称比较优势理论）;主要观点 对外直接投资应该从本国（投资国）已经处于（或即将处于）比较劣势的产业（即边际产业）依次进行，这些边际产业也是东道国具有比较优势（或潜在比较优势）的产业。 从边际产业开始进行投资，可以使东道国因缺少资本、技术和经营管理技能等未能显现或未能充分显现出来的比较优势，显现出来或增强起来，从而扩大两国间的比较成本差距，为实现数量更多、获益更大的贸易创造条件。 ;;;;;;;;组织与贸易;;;2、不完全契约与企业国际外包及FDI选择 制造还是购买的决定是企业最基本的决定。一个产品最终到达消费者手中通常要经历以下环节：基础研究、产品设计、设备的准备及安装、专用元件的生产及组装、包装与销售及其运输。其中每一环节，生产商都要决定是由本企业内部完成，还是从外部获得，即一体化还是外包。一体化和外包可以在本国内进行，也可能在国外进行，如果选择国外就涉及FDI或国际外包。 ;（1）交易成本角度 McLaren(2000)、Grossman和Helpman(2005)研究了专用投入品的外包活动。他们吸纳了交易成本理论，认为垂直一体化可以消除管理中的扭曲，并强调了市场厚度的重要性。在国际贸易背景下，市场厚度大会使最终产品与专业化投入品的匹配更容易。因此，外包相对垂直一体化更具优势。 ;McLaren(2000)假设专用投入品可以通过市场(基于叫价体系)或通过公司一体化来获得。由于无法事前观察质量，叫价只能在供应商已经付出沉淀成本之后，因此，供应商将面临敲竹杠问题。非一体化最终产品生产者的数量会决定市场厚度，越多，对于独立的供应商来说，外部选择可能性就越大。一体化对离散市场安排会有负的外部性。国家开放会增加市场厚度，提高福利。 ;Grossman和Helpman(2005)在垄断竞争和一般均衡贸易框架下，研究了不完全契约条件下国内和国际外包。论文中假设只有一种生产要素——劳动，专用元件的生产要求供应商进行关系专用性投资，研究结论是劳动越丰裕的国家，市场厚度越大，匹配越容易，因而对外包更有利。国际外包的发展实际上将减小北南工资差异。而且国家法律环境的改进，在其他条件不变的