证券市场法律制度与监督管理课件.pptxVIP

证券市场法律制度与监督管理作者：张学亮主要考点 掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容；掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定；掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定；掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。主要考点 掌握我国的证券市场监管机构；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒 一、法律（一）《中华人民共和国证券法》　1.调整范围。核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 2.主要内容。共分12章，分别为总则、证券发行、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务结构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。 （二）《中华人民共和国公司法》 2005年10月27日修订