内部审核模版-总经理.docVIP

审核检查表 R-ZG(XZ)-29 A/0 PAGE 1/ NUMPAGES 3 受审部门 总经理 审核日期 质量条款 环境条款 审核内容 审核记录 结论 4.1 总要求 4.1 总要求 1、询问：公司是否按照标准要求建立、实施、保持和改进质量、环境管理体系并形成文件？是在什么时候建立的，已运行了多长时间？ 2、询问：根据公司的实际情况建立质量管理体系确定了哪些过程？为确保这些过程的有效运行，制定了哪些文件，加以控制？ 3、询问：是否有外包过程,如有,如何控制的？ 4、查公司质量、环境管理体系文件，其文件编制及构成是否完整。 5.1 管理承诺 -- 1、通过与总经理交谈，了解总经理是否知道满足顾客要求和产品法律、法规要求的重要性。在管理体系中是如何体现的？总经理如何认识满足顾客和产品法律、法规要求?现以何方式传达满足顾客要求的重要性? 2. 询问公司的质量方针、目标是否已制订，有否形成文件, 是否由最高管理者批准颁发? 查看文件。 5.2以顾客为关注焦点 -- 1、通过与最高管理者交谈，了解其对以顾客为关注焦点的质量管理原则的理解，以及在公司内的落实。 2、公司如何证实顾客要求得到了满足? 5.3 质量方针 4.2环境方针 1、询问：是否对公司的质量方针、环境方针进行了评审?是否根据公司宗旨、规模等实际情况进行了制定？ 2、核对是否为制定质量目标、环境目标指标提供了框架？ 3、询问：如何向全体员工进行传达的? 是否得到充分沟通、理解，并协调一致、深入人心？ 内审员 内审组长 说明 结论栏:√：表示符合； x：表示一般不符； XX: 表示严重不符合 5.5.1职责和权限 4.4.1 资源、作用职责和权限 1、询问：公司各个部门、各级人员的职责、权限是否明确，并进行了规定？查看组织结构图及岗位职责、权限相关文件。 2、询问：如何确保职责在公司内部得到有效沟通？结合到有关部门、岗位进行询问、了解，予以证实。 5.5.2 管理者代表 4.4.1 资源、作用职责和权限 1.询问：总经理指定了谁作为质量、环境管理体系的管理者代表并对其授权？查文件规定。 2.询问：管理者代表是否汇报建立并保持质量、环境管理体系有效性的工作情况。 5.6管理评审 4.6管理评审 1、询问今年管理评审有没有举行?计划什么时候,有哪些人参加? 由谁主持的？ 2.询问：本次管理评审计划评审什么内容?是否已制定了管理评审计划？查阅管理评审的输入是否完备，输出是否明确？ 6.1资源提供 4.4.1 资源、作用职责和权限 询问：公司今年生产规模、销售市场是否有扩大？公司现有资源状况(人员,场地,设施设备等),现有资源能否满足生产和服务提供以及环境管理的要求,在资源方面还存在哪些不足。审核领导层对资源的安排和承诺及其落实情况。 内审员 内审组长 说明 结论栏:√：表示符合； x：表示一般不符； XX: 表示严重不符合 8.5.1 4.5.3不符合，纠正与预防措施 询问：公司通过哪些方法来持续改进质量、环境管理体系的有效性？ 询问：本公司有无建立相应的程序文件或管理制度对不符合、事故、事件及不符合纠正和预防措施进行控制？有无明确规定调查和采取纠正及预防措施的职责和权限？ 询问：管代是如何确保及时发现不符合并落实纠正或预防措施的实施？有无发现较大的不符合？针对相应的不符合有无进行调查，其调查结果如何？有无进行原因分析，有无采取相应的措施进行整改，相应的措施是否已完成？其措施是否有效？ 询问：自公司环境管理体系建立实施以来，有无来自政府监督和周围居民的投诉情况发生，若有，是采取什么措施进行整改？其整改有无取得预期的效果？ 询问：公司体系建立以来有无发生环境事故？如有，是如何进行处理？ 询问：有无质量、环境体系改进的要求；质量、环境方针、质量、环境目标有无改进需求？ 7、询问：公司所采取的纠正或预防措施有无涉及到文件的更改？如有，更改是如何控制？ 内审员 内审组长 说明 结论栏:√：表示符合； x：表示一般不符； XX: 表示严重不符合