风险评估计划书.docxVIP

风险评估计划书 风险评估量划书 Revised by Hanlin on 10 January 2021风险评估量划书一、评估目的：进一步发觉业务施行过程中存在的潜在风险及内控缺陷，修订并完善内控程序文件、流程图，建立切合实际操作且掌握环节、掌握措施完善的内掌握度文件。提升公司风险掌握意识。二、评估业务范围：(1)、投资管理循环(2)、内控管理循环(3)、综合管理循环(4)、人事管理循环(5)、公共平安管理循环(6)、信息管理循环三、风险评估预备1、风险评估识别表的编制参照股份公司内控评价表中对以上需做风险评估循环的风险点，依我司实际状况，由各局部先进展风险点分析识别，编制风险评估识别初表。内控部根据内控评价表和各部门编制的风险识别表进展复核，汇总发送风险评估小组成员复核各风险点四、风险评估工作步骤第一步：由内控部向风险评估小组简洁介绍风险目的设定、风险识别及风险评估的常用方法。〔本次风险评估重点：1、评估各循环的中、高度风险和一票否决工程。2、关注现有掌握措施之后的剩余风险。〕其次步：评价小组进展风险评估流程1.主管负责人介绍业务流程、操作方式、掌握点、掌握效果及目前存在的问题；2.对风险点进展集体表决法：出于对评估效率的考虑，由评估小组集体表决，确定风险程度在现有的风险等级。第三步：依据风险评估的争论结果制定是否需要增加新的掌握措施、整改订正方案，内控部后续跟踪。对于高、中、低的风险程度风险评估小组施行风险管理的整体建议：高度风险工程：公司职能部门及管理层需要重点关注，严格把关，避开高风险的发生。中度风险工程：公司职能部门及管理层需关注风险趋势改变，做好日常掌握，防止中度风险向高风险转化。低度风险工程：公司职能部门及管理层需维持现有管理程度，将低风险掌握常态化。第四步：总结报告1.对风险点进展汇报，形成《风险汇总表》2.撰写风险评估报告。五、被评估方需协作的人员和要求1.人员要求：1)要求有一名主管负责人介绍全部相关工作流程2)支配一名负责人答复风险评估小组人员的提问。2.其它要求：1)供应工作流程图；2)预备工作记录文件。附件一：《风险标准表》风险等级评定标准表一、风险矩阵 - 后果 (严峻程度)风险矩阵 - 频率三、风险等级评价1、风险矩阵图2、风险等级高风险〔红色区域〕：〔15〕管理优先级为高的风险。需要重点关注，优先调配资源以进展管理，以把风险排序降低。中度风险〔黄色区域〕：管理优先级为中的风险。需关注风险趋势改变，适当地调整资源以进展管理，以有效的本钱代价降低风险排序。低风险〔绿色区域〕：〔6〕管理优先级为低的风险。需维持现有管理程度，可适当地把资源调配，用以管理其它风险。附件〔2〕：风险类别表1、风险类别表：风险类别编号和风险定义如下：