2016年下半年重庆省证券从业资格考试_证券市场的产生与发展考试卷.pdfVIP

.word 格式 . 2016 年下半年重庆省证券从业资格考试 ：证券市场的产生 与发展考试试卷 本卷共分为 1 大题 50 小题 ，作答时间为 180 分钟 ，总分 100 分 ， 60 分及格 。 一 、 单项选择题 （共 50 题 ，每题 2 分 。每题的备选项中 ，只有一个最符合题意 ） 1.下列人物中 ，没有对道氏理论作出贡献的是 __。 A ．查尔斯 道· B ．汉密尔顿 C ．雷 D ．夏普 2.证券投资的目的是 __ A ．收益最大化 B ．风险最小化 C ．证券投资净效用最大化 D ．收益率最大化和风险最小化 .专业 .专注 . .word 格式 . 3.__的分类依据是优先股票在公司盈利较多的年份里 ，除了获得固定的股息以外 ，能否参 与或部分参与本期剩余盈利的分享 。 A ．累积优先股票与非累积优先股票 B ．参与优先股票与非参与优先股票 C ．可转换优先股票与不可转换优先股票 D ．可赎回优先股票与不可赎回优先股票 4.根据我国 《证券投资基金管理暂行办法 》的规定 ，经批准设立的基金管理公司 ，应持何种 文件到工商行政管理部门办理登记注册手续 __ A ． 中国证监会的批准设立文件 B ．中国证监会颁发的 《基金管理公司法人许可证 》 C ．中国人民银行的批准设立文件 D ． 中国人民银行颁发的 《基金管理公司法人许可证 》 5. 证券清算是证券公司以 __为对手办理清算与交收 。 A ． 中国证券登记结算有限责任公司 B ．客户 .专业 .专注 . .word 格式 . C ．证券交易所 D ．其他证券公司 6. 上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买 断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的 __。 A ．20% B ．30% C ．50% D ．10% 7. 在下列机构中 ，负责办理派发红股 、股息和利息的是 __。 A ．证券交易所 B ．发行证券的公司 C ．证券登记结算公司 D ．证券公司 .专业 .专注 . .word 格式 . 8. 某可转换债券面额为 1000 元 ，规定其转换价格为 25 元 ，则 10000 元债券可转换为 __股 普通股票 。 A ．100 B ．200 C ．300 D ．400 9. 如果某可转换债券面额为 1000 元 ，转换价格为 50 元 ，当股票的市价为 75 元时 ，则该 债券当前的转换价值为 __元 。 A ．1000 B ．1500 C ．2000 D ．2500 10. 从金融衍生工具的新发展角度来分析 ，资产证券化是 __。 A ．风险管理型创新的重要成果 B ．增强流动型创新的重要成果 C ．信用创造型创新的重要成果 .专业 .专注 . .word 格式 . D ．股票创新型创新的重要成果 11. 在决定优先股的内在价值时 ，__相当有用 。 A ．零增长模型 B ．不变增长模型 C ．二元增长模型