集团资质证照管理制度.docxVIP

资质证照管理制度 一、总则 资质证照管理制度 为了加强集团及项下经营主体资质证照管理，通过经营范围与国家法律法规要求对标合法合规性；通过客户准入资格、体系认证的对标，确保业务的发展及运行；对标企业内部实际与行业标准差距，提出改善目标，促进企业管理提升，特制定本制度。 二、资质证照定义、分类 （一）定义 各级政府机关、行业协会、认证机构及其他部门和单位对集团及项下经营主体的生产经营活动所颁发的各类证照、资格认证（包括知识产权）等证书。以下简称“资质证照”。 （二）分类 集团及项下经营主体的各类资质证照可分为六大类，具体为： 经营资格：是指企业正常经营必须具备的资格，如：营业执照、银行开户许可证等。 行业资格：是指相关行业协会或认证机构对企业从管理、生产、卫生、安全等方面进行的资格认证，以及上下游供应商对集团生产经营管理活动的要求；如：GAP 认证、ISO9001 质量管理体系认证等。 从业资格：是指由政府行政管理部门对企业所从事的生产经营活动的许可资格， 如：食品生产许可证、食品经营许可证、道路运输许可证等。 人力资源资格：是指企业员工在从事技术复杂、通用性广、涉及到财产、生命安全和消费者利益的职业（工种）的，必须经过培训，并取得的职业资格证书；如： 会计证、电工证、安全员证、特种车辆操作证等。 财务资格：是指财政机关、税务机关、银行等机构对企业税务、信用等级以及 其他金融资质要求的资格，如：纳税等级、机构信用等级等。 资质证照（权证类）：是指各类不动产权、车辆、知识产权等权属证明；如： 房产证、土地证、机动车辆登记证、软件著作权登记证书、发明专利证书等。 三、资质证照管理原则、职责划分 （一）管理原则 集团所有资质证照由集团行政部集中统一监管，各单位可结合实际情况，做好相关联资质证照的日常管理和维护。 （二）职责划分 集团行政部是集团所有资质证照以及涉及资质证照不良信息的扎口管理部门。负责监管集团所有资质证照的日常维护、保管以及使用；负责做好本部门保管的资质证照涉及的保管、使用、设立、注销、变更、新办、荣誉申报等工作的具体实施；负责收集集团及关联单位的经营异常、行政处罚等异常信息，并督办相关单位和部门进行处理；负责对接风控、业务部门，形成项目匹配信息，评估项目匹配信息的合规性。 集团各部门及项下主体、板块是各自相关联资质证照的实际使用和保管单位。 负责所保管资质证照的日常维护；负责所保管资质证照的变更、年审、注销等工作； 负责处理所保管资质证照存在的经营异常、行政处罚以及不良信息网络公示的撤销等工作；负责根据经营范围和业务类型梳理各自现有资质证照与同行业存在的差异，并向行政部报备。 稽核审计部风控岗负责审核集团各经营主体现有资质证照是否匹配新的业务项目的需要，并向行政部和业务部门进行反馈。 集团战略规划部可依据战略规划，对集团及项下经营主体的经营范围、资质变动等调整进行需求提报。 公共事务部负责协助解决资质证照事务所涉及的其他事项。 四、资质证照的保管及维护 （一）保管要求 为方便各单位的各项业务的顺利开展，资质证照保管实行以“集团行政部为主， 各单位为辅”的保管原则。 资质证照保管部门要建立资质证照的明细目录，目录登记项目包括证照名称、颁发部门、数量、登记日期、有效期限、年审情况、年审责任人等。 所有资质证照要建立电子档案，将证照进行扫描或拍照后将电子版予以存档。公司荣誉类的奖牌、奖杯等体积较大的实物可先拍照后将电子版存档，将实物陈列至会议室或其他能够有效宣传公司形象的位置，具体按照《集团档案管理制度》执行。 4.各单位要确保各类资质证照妥善保管，一旦发现被盗或丢失，应立即向行政部 报备并及时补办。 （二）维护要求 年审：由资质证照的保管部门依据各级政府机关、行业协会、认证机构及其他部门和单位的年审要求和时间节点，对所保管的资质证照进行年审，并将最终审核结果向行政部报备。 新设、变更、新办、荣誉申报、注销等管理： 需求来源为战略规划的：集团战略规划部根据集团整体战略需要，对各经营主体的经营范围和资质提出调整建议，经业务部门确认和业务分管总裁审批后，由行政部推进执行。 需求来源为业务发展的：各业务板块依据自身的业务发展需要，向所在经营主体提报经营范围变更或经营单元的增减的申请，经业务板块负责人确认、风控把关、分管总裁签批后，由行政部推进执行。 需求来源为项目匹配的：稽核审计部的风控人员对具体业务类项目所涉及 资质证照进行对标审核后，如发现相互不匹配的情况，则及时反馈给相关部门和领导， 由相关业务部门根据分控的意见进行提报，经业务板块负责人确认、风控把关、分管总裁签批后，行政部负责监督执行。 涉及知识产权、商标的注销需经业务板块负责人确认、分管总裁审核、公司总裁审批后，由行政部推进执行。 需求来源为法律法规：行政部依据国家和