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私募基金实用制度 私募基金实用制度 PAGE / NUMPAGES 私募基金实用制度 私募基金制度文件 一、风险控制制度 二、内部控制制度 三、投资管理制度 四、信息显露制度 五、员工个人交易制度 风险控制管理制度 第一章 总则 第一条 为保障企业股权投资业务的安全运作和管理，加强企业内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，依照《证券企业直接投资业务试点指引》等法律法规和企业制度的相关规定，特制定本方法。 第二条 股权投资业务是指派用自有资本对境内企业进行的股权投资类业务。 第三条 风险控制原则 企业的风险控制应严格依照以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并浸透到决议、执行、监察、反响等各个环节； （2）慎重性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，企业部门组织的组成、内部管理制度的成立要以防范风险、慎重经营为出发点； （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和声威性，并贯彻到业务的各详尽环节； （4）有效性原则：风险控制制度应该吻合国家法律法规和看守部门的规章，拥有高度的声威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能够存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权益； （5）合时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，企业经营战略、经营目标、风险管理理念等内部环境的改变，以及企业业务的发展，及时对风险控制制度进行相应更正和完满； （6）防火墙原则：企业与关系企业之间在业务、人员、机构、办公场所、资本、账户、经营管理等方面严格分别、相互独立，严格防范因风险传达及利益矛盾给企业带来的风险。 第二章 风险控制组织系统 第四条 风险控制组织系统 企业应依照股权投资业务流程细风险特点，将风险控制工作纳入企业的风险控制系统之中。企业的风险控制系统共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决议委员会、风险控制部、业务部。 第五条 各层级的风险控制职责 董事会职责：（ 1）审议赞成风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（ 2）审议单笔投资额高出企业财产总数 30%，也许单一投资股权高出被投资企业总股本 40%的股权投资项目； 3）决定企业内部风险管理机构的设置；（ 4）法律法规或企业章程规定的其他职权。 董事会下设风险控制委员会，其职责包括：（ 1）组织制定企业的风险管理基本制度；（ 2）对单笔投资额高出企业财产总数 30%，也许单一投资股权高出被投资企业总股本 40%的，应该提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审查；（ 3）监察和评估风险管理制度执行情况等。风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告。 投资决议委员会职责：对单笔投资额不高出企业财产总数的 30%，也许单一投资股权不高出被投资企业总股本的 40%的股权投资项目的投资和退出作出决议。 风险控制部是企业内专职的风险管理部门，其职责包括：（ 1）独立于业务部睁开风险控制、合规检查、监察议论等工作；（ 2）在项目决议过程中出具合规建议；（ 3）对投资协议进行审查；（ 4）在出现重要问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。 业务部职责：详尽负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反响项目投资过程中发现的风险隐患细风险问题的职责。一般情况下，项目组装备一名拥有项目企业所属行业相关背景的人员。 第六条 为成立健全内控体系，企业成立独立于项目组的后台管理和监察部门。 综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、董事会和投资决议委员会的会议筹备，以及相关会议资料的管理等。 财务部负责股权投资业务的财务核算和资本划拨，为股权投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理。 第三章 风险控制流程 第七条 风险管理的业务流程由风险鉴别、风险评估、风险解析、风险 控制细风险报告五个步骤组成，是制定风险管理战略及防范举措的重要基础。 第八条 风险鉴别指对经营活动中存在的内部及外面风险的本源进行辨 别。 第九条 风险测量是对风险的严重程度及发生概率进行科学合理的量 化。 第十条 风险解析主要对风险的驱动因素进行归因解析，并评估其影响，提出避险建讲和举措。 第十一条 风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范和办理措 施。 第十二条 风险报告是指业务部、风险控制部依照职责范围和报告系统如期或不如期向主管领导提交的与风险评估解析相关的报告。 第四章 风险鉴别与评估 第十三条 股权投资业务面对政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险。 企业运营过程中，相关部门应该任职责范围内对各种风险进行必要的鉴别