私募基金管理人展业计划书.doc

私募基金管理人展业计划书 私募基金管理人展业计划书 PAGE / NUMPAGES 私募基金管理人展业计划书 私募基金管理人展业计划书 私募基金管理人展业计划书 展业计划书优选篇 一、企业简介 汇添富基金 以下简称 “企业”）经**** 市上城区市场督查管理局同意，于 2017 年 7 月 20 日成立。企业依赖国家相关法规，依照创新理念专注于 私募股权投资领域 ，是一家现代化金融服务企业。 我们的团队成员来自于金融、财务、高科技等行业精英人才，在各自的领域中均有丰富的从业经验， 拥有较高的行业地位。 专业的团队为投资者供应一系列的金融服务， 帮助投资者实现财富的庄重增加。 企业的投资理念是价值投资和庄重投资。 价值投资——从产业的发展趋势和企业自己的资源天分来解析 企业的发展远景， 从而成立动向的价值评估系统。 自下而上与自上而下相结合，挖掘优秀投资标的。精准掌握市场节奏，择时择势，享受企业高成长带来的收益。 庄重投资——企业专注庄重投资， 将风险防范置于首位， 在此基础上兼顾组合的盈利空间和流动性。 经营要旨： 以企业发展战略为指导，加强对新资料、新农业、高新技术产业、智能制造等行业的研究，研究和打造投资创新模式，实现对社会资本的有效整合。 高管团队： 本基金的管理团队成员在实业企业、财富管理企业、私募基金管理企业等多个领域拥有多年的实战经验， 在基金管理与运作等方面拥有较强的专业性优势和较丰富的实操经验。 企业文化 诚信、专业、价值。 1 私募基金管理人展业计划书 二、企业的组织架构 依照《中华人民共和国企业法》 及相关规定，企业股东签署了《企业章程》，设置了股东会作为企业最高权益机构；企业不设董事会， 设执行董事一名，负责企业经营相关事务；企业不设监事会，设监事 一名，负责对企业的运营进行督查；企业设总经理一名，负责企业日 常业务的经营管理； 并依照企业的运营需要设置了行政管理部、 财务 部、投资管理部、风险控制部等职能部门，详细以下： 上述 4 个平常职能管理部门的人员组成及职责详细以下： （一）投资管理部共 2 人，其中投资总监 1 名，投资经理 1 名。 部门职责：负责自有资本投资事宜；基金拟投资项目立项、投资管理和后期管理等事宜； 收集、整理、归类和保留各项业务相关资料；研究开发新业务品种、业务模式等。 （二）风险控制部共 1 人，为风控总监。 部门职责：负责执行企业风险管理制度、落实风控工作计划；依照企业相关制度要求组织业务审批、 对项目进行风险管理、 合规管理和投后管理并出具项目风险评定书等； 组织推行投决委、 总经理安排 2 私募基金管理人展业计划书 的相关工作；对投资管理部提出的新业务品种和新业务模式进行风险评估并出具风险建议； 编制企业全面风险管理报告； 组织企业员工风险与合规相关培训和测试。 （三）行政管理部 2 人，其中行政主管 1 名，行政文员 1 名。部门职责：负责拟定部门工作计划和安排， 并组织完成工作目标； 组织睁开企业平常行政、 人力资源等工作， 组织拟定企业各样规章制度；督查检查企业制度落实情况；组织企业例行会议、临时会议等相关会务工作。 （四）财务部 2 人，其中财务主管 1 名，出纳 1 名。 部门职责：负责组织校正、完满企业财务管理相关制度，督查财 务管理制度的执行情况； 组织企业及所成立基金的独立会计核算， 编 制会计报告、财务报表，协分派合财务报表审计工作等；组织企业及 所成立基金的财务出入、资本划付和基金清理等；组织财务解析、财 务决算等。 三、企业的内部控制制度 依照《中华人民共和国证券投资基金法》 、《私募投资基金督查管理暂行方法》等法律、法规和规范性文件及中国基金业协会相关自律 规则的规定，企业拟定了《内部控制制度》 、《运营风险控制制度》 、《信息显露制度》、《员工个人交易制度》、《投资管理制度》、《合格投资者风险揭穿制度》、《合格投资者内部审查流程及相关制度》 、《私募基金宣传推介制度》、《风险隔断制度》等制度，详细规定了申请机构内部控制、运营风险控制、信息显露、内部交易、合格投资者审查、募集行为规范等内容。 企业的内部控制制度与拟申请的私募基金管理主要业务种类 （私 募股权投资）相般配，全面且可行。企业内部职能部门的设置吻合公 司目前的运营现实， 依照内部控制制度的规定进行各项平常活动， 同 时促进内部控制制度落到实处。 3 私募基金管理人展业计划书 四、企业的运营模式 （一）投资管理程序 （二）投资管理流程 投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资追踪与反响、投资核对与督查等五个环节。 （三）严禁投资行为 投资严禁详细情况以下： 1、投资范围规定以外的品种； 2、直接或间接投资于上市交易的证券： 3、用借贷资本投资； 4、向其他人供应贷款或担保（购