融资管理制度.pdfVIP

[键入文字 ] 融资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范集团系统的融资行为，加强对融资业务的 控制，降低融资成本，有效防范融资风险，维护集团整体利益， 根据相关法律、法规和《公司章程》结合集团实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度中所称融资，是指集团公司为了满足生产经 营发展需要， 通过发行股票、 债券或银行借款等形式筹集资金的 活动，包括债务性融资和权益性融资。 债务性融资是指通过银行或非银行金融机构贷款或发行债 券等方式融入资金。 权益性融资指通过扩大企业的所有权益 ,如吸引新的投资者 , 发行新股、配股、增股追加投资等方式融入资金。 第三条 集团对全资子公司和控股子公司提供的资金融通不 视为融资，但对于其他关联方提供的资金融通视为融资。 第四条 集团对融资实行统一管理，未经集团董事会或股东 会批准， 任何人无权以集团名义签署融资合同、 协议或其他类似 法律文件。 第五条 集团及所属全资子公司、控股子公司的对外融资比 照本制度规定执行。 集团控股子公司应在其董事会或股东大会做 — 1 — [键入文字 ] 出决议后，及时通知集团按规定履行信息披露义务。 第二章 融资管理原则和控制目标 第六条 融资活动应符合集团公司中长期战略发展规划并应 遵循以下原则： 合法性：融资活动必须遵守国家的相关法律、法规、规章， 接受国家宏观控制。 统一性：集团对融资实行统一管理，对融资进行风险控制。 安全性： 权衡资产负债结构对企业的运营、 再融资或资本运 作可能带来的影响。 效益性： 采取合理的融资方式， 提高融资资金的效益性。 充 分利用相关政策，积极争取低成本融资渠道。 适量性： 以满足集团经营资金需要为原则， 统筹安排合理规 划。 第七条 融资管理的控制目标： （一）加强融资业务的内部控制， 控制融资风险， 防范融资 过程舞弊。 （二）加强融资决策的科学性、合理性，降低融资成本提高 资金使用率。 （三）保证融资档案资料记录的及时性、准确性、完整性。 第三章 管理机构和职能 — 2 — [键入文字 ] 第八条 集团公司股东会、 董事会对重要融资活动做出决议。 董事长、总经理及副总经理对融资活动进行审批， 财务部、审计 部、风控部对融资活动进行审核，并提出专项意见。 第九条 集团财务部主要职责： （一）修订完善集团公司融资管理制度及具体实施办法。 （二）根据集团公司发展战略，拟定集团公司短期、 中长期 融资规划。 （三）根据集团公司经营计划拟定年度融资计划， 并按照季 度、