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精品word 可编辑资料 - - - - - - - - - - - - - 《乾考网》基金法律法规题目详解解析 1、 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在 ()个工作日内向中国证监会报告； A: 3 B: 5 C: 7 D: 10 答案 :B 2、 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 ()人； A: 50 B: 100 C: 150 D: 200 答案 :D 3、公司持有乙公司 90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，以下关于公司种类的表述中不正确选项 ()； A: 乙公司是甲公司的子公司B: 丙公司是甲公司的分公司C: 乙公司具有法人资格D: 丙公司可以领取企业法人营业执照答案 :D 4、以下不属于出资证明书必需记载的事项是 ()； A: 公司章程 B: 公司注册资本 C: 出资证明书编号D: 股东的出资日期答案 :A 5、以下 ()不属于证券经纪业务营业部治理方面的法律法规； A: 《证券业从业人员资格治理方法》 B: 《证券公司董事、监事和高级治理人员任职资格监管方法》 C: 《证券从业人员行为守就 (试行 )》 D: 《证券公司融资融券业务试点治理方法》答案 :D 6、在融资融券业务的账户体系中， () 用于存放证券公司拟向客户融出的资金与客户归仍的资金； A: 信用交易证券交收账户 B: 信用交易资金交收账户C: 融资专用资金账户D: 客户信用交易担保资金账户答案 :C 7、证券公司为单一客户办理定向资产治理业务， 应当与客户签订定向资产治理合同， 通过 ( )的账户为客户供应资产治理服务； A: 客 户 B:证券公司 C:客户的配偶 第 1 页，共 8 页 - - - - - - - - - - 精品word 可编辑资料 - - - - - - - - - - - - - D:其他证券公司答案 :A 8、我国 XX地区的相关规章对规 X 投行与证券讨论的关系的措施不包括 ()； A: 禁止分析师向投行部门报告 B: 禁止将分析师的薪酬与详细的投行交易挂钩 C: 禁止投行部门审查讨论报告与其观点 D: 禁止投行人员影响投资分析师独立撰写讨论报告、影响或掌握分析师的考核和薪酬答案 :D 9、以下关于证券公司申请融资融券业务试点业务规章的说法中，错误选项 ()； A:客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易， 且最终交易日在融资融券债务到期日之 前的，融资融券的期限是最终交易日前的第 10 个交易日 B:证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、 客户信用交易担 保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C:证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 D:证券公司向客户融资， 只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券．只能使用融券专用证券账户内的证券 答案 :A 10、以下关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确选项 ()； A: 期货公司可以为其子公司供应融资 B: 期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 C: 期货公司可以对外担保 D: 期货公司可以从事期货自营业务答案 :B 11、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉与的企业有关联关系的， 不得对该项决议行使表决权；也不得代理其他董事行使表决权；该董事会会议由 ()的无关联关系董事出席即可举办； A: 1／3 B: 过半数 C: 2／3 D: 全体答案 :B 12、投资者应当与证券公司签订证券交易托付协议， 并在证券公司开立证券交易账户， 以书面、 ()以与其他方式，托付证券公司代其买卖证券； A: 网络 B: 面访 C: 公告 D: 答案 :D 13、公开发行公司债券，应当符合的条件不包括 ()； A: 股份 XX 的净资产不低于人民币 4000 万元 B: 的净资产不低于人民币 6000 万元 C: 累计债券余额不超过公司净资产的 40% D: 最近 3 年平均可安排利润足以支付公司债券 1 年的利息 第 2 页，共 8 页 - - - - - - - - - - 精品word 可编辑资料 - - - - - - - - - -