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券商合规执业考试 券商合规执业考试 PAGE / NUMPAGES 券商合规执业考试 您的得分 ( 百分制 )： 可否经过 ： 恭贺您经过了本次测试 以下是试卷的回答状况，供参照。 试题 1 对错题 （ 分） 问题描述：中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请资料或报告进行合规审查的，合规负责人应该审查，并在该申请资料或报告上签署合规审查建议。 正确 错误 正确答案： A 您的回答： A 您的得分： 2.5 ( 正确 ) 试题 2 对错题 （ 分） 问题描述：机构也许其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违纪违规的，从业人员应及时依据所在机构内部程序向高级管理人员也许董事会报告。机构未稳当办理的，从业人员应及时向中国证监会也许协会报告。 正确 错误 正确答案： A 您的回答： A 您的得分： 2.5 ( 正确 ) 试题 3 对错题 （ 分） 问题描述：获取基金销售业务资格的基金销售机构，应该将机构基本信息报中国证券业协会备案，并予以如期更新。 正确 错误 正确答案： B 您的回答： A 您的得分： 试题 4 对错题 （ 分） 问题描述：证券公司应该健全客户回访制度，明确代销金融产品的回访要求，及时发现并稳当办理不当销售金融产品及其他违纪违规问题。 正确 错误 正确答案： A 您的回答： A 您的得分： 2.5 ( 正确 ) 试题 5 对错题 （ 分） 问题描述：证券经纪人为证券从业人员，应该经过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。 正确 错误 正确答案： A 您的回答： A 您的得分： 2.5 ( 正确 ) 试题 6 对错题 （ 分） 问题描述：证券公司应该提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长远可连续发展确定基础。 正确 错误 正确答案： A 您的回答： A 您的得分： 2.5 ( 正确 ) 试题 7 对错题 （ 分） 问题描述：证券公司、证券投资咨询机构与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务花销的安排，可以依据服务限时、客户财富规模收取服务花销，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务花销 正确 错误 正确答案： A 您的回答： A 您的得分： 2.5 ( 正确 ) 试题 8 对错题 （ 分） 问题描述：证券公司应该将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效核查制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效核查范围。 正确 错误 正确答案： A 您的回答： A 您的得分： 2.5 ( 正确 ) 试题 9 对错题 （ 分） 问题描述：证券公司应该有效防范并稳当办理利益矛盾，在涉及到公司与客户之间的利益矛盾时，应该坚持公正对待客户的原则。 正确 错误 正确答案： B 您的回答： A 您的得分： 试题 10 对错题 （ 分） 问题描述：证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。 正确 错误 正确答案： B 您的回答： B 您的得分： 2.5 ( 正确 ) 试题 11 对错题 （ 分） 问题描述：证券公司、证券投资咨询机构应该向客户供应风险揭穿书，并由客户签收确认。 正确 错误 正确答案： A 您的回答： A 您的得分： 2.5 ( 正确 ) 试题 12 对错题 （ 分） 问题描述：证券基金经营机构应该为合规部门装备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和 技术的合规管理人员。合规部门中具备 5 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等相关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的必然比率。 正确 错误 正确答案： B 您的回答： A 您的得分： 试题 13 对错题 （ 分） 问题描述：证券公司应该建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业求推行集中一致管理，防范公司与客户之间的利益矛盾，的确履行反洗钱义务，防范出现损害客户合法权益的行为。 正确 错误 正确答案： A 您的回答： A 您的得分： 2.5 ( 正确 ) 试题 14 对错题 （ 分） 问题描述：证券公司应该如实记录向客户推介、销售金融产品的相关状况，依法稳当保留与代销金融产品活动相关的各种文件、资料。 正确 错误 正确答案： A 您的回答： A 您的得分： 2.5 ( 正确 ) 试题 15 对错题 （ 分） 问题描述：证券公司认为客户购买金融产品不合适也许无法判断合适性的，可以合适向其推介产品。 正确 错误 正确答案： B 您的回答： B 您的得分： 2.5 ( 正确 ) 试题 16 单项选择题 （ 分） 问题描述：基金销售机构获取基金销售业务资格后 ( ) 内未睁开基金销售业务，将停止基金销售业务资格。 半年 一年 两年 三年 正确答案： B 您的回答： A 您的得分： 试题 17 单项选择题 （2.5 分） 问题描述： 一般投资者申请成为专业投资者