股份有限公司向不特定合格投资者公开发行并在层挂牌之战略投资者配售协议.docxVIP

股份有限公司向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌之 战略投资者配售协议II 战略投资者配售协议 II 甲方： 统一社会信用代码: 乙方： 统一社会信用代码: 鉴于： 甲方为一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有限公司，且已在全国中小企 业股份转让系统挂牌，甲方拟向不特定合格投资者公开发行人民币普通股并在精选 层挂牌（以下简称“本次公开发行”）； 甲方本次公开发行拟引进战略投资者并向其配售股票（以下简称“本次战略配售”）， 甲方具有对本次发行的战略投资者的选择权； —股份有限公司（以下简称“主承销商”）为甲方本次公开发行的主承销商； 乙方作为一家依照中国法律合法成立并有效存续的企业，知悉参与本次公开发行战 略配售的资格以及甲方本次公开发行对战略投资者设定的条件并确认具有该等资格 并符合所设定条件。甲方和主承销商通过遴选确定乙方为本次公开发行战略配售拟 引入的战略投资者之一。 经友好协商，为加强甲乙双方战略合作关系，各方就乙方认购甲方本次公开发行战略 配售的股票事宜达成如下协议： 一、乙方确认其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可甲方长期投资 价值，符合甲方本次公开发行战略投资者的选取标准和配售资格，并同意作为战略投 资者申购甲方本次公开发行的股票。甲方同意，在乙方履行完毕根据有关法律法规规 定进行的审查、备案或其他程序（如需）后,将乙方确定为甲方本次公开发行之战略投 资者之一。 二、 乙方承诺:按照本次公开发行并在精选层挂牌公告之规定完全履行本次公开发行 的申购程序,承诺以人民币—万元（以下简称“申购款项”）认购甲方本次公开发行的股 票（上述金额不包含相关税费），发行价为—元/股，并按照主承销商向乙方发出的《战 略投资者缴款通知书》规定的缴款时间、缴款金额（含申购款项）等安排予以缴款;乙 方同意:甲方和主承销商有权根据等比例原则调整乙方最终获得配售股票之金额。 乙方同意甲方以—元/股的发行价格向乙方进行配售，配售股数等于乙方获配的申购 款项金额除以本次公开发行股票之发行价格并向下取整。乙方承诺最终认购的股票 数量以甲方和主承销商发布的有关配售结果的公告文件为准。 甲方应及时安排《战略投资者缴款通知书》中指定的主承销商收款账户管理人及时 退还乙方因调低配售金额和/或配售股数取整而多余的相关申购款项（如有），具体退 款金额及退款安排在根据本协议第五条主承销商向乙方发送的《配售结果通知书》 中确定。 乙方的全部申购款在冻结期间产生的全部利息按照有关法律法规的规定办理，法律 法规没有规定的由甲方和主承销商另行协商合议处理。 三、 乙方获配的本次公开发行之股票（以下简称“获配股票”）锁定期限为6个月，锁定 期限自本次公开发行的股票在精选层挂牌之日起计算。在上述锁定期限内，乙方不得 通过任何直接或间接形式转让获配股票，不得委托他人代为管理，也不得就获配股票 设置任何质押、抵押等其他权利限制。 四、 乙方作为本次公开发行之战略投资者不得同时参与网上公开发行或作为本次公 开发行之网下配售对象参与询价配售;但如果乙方为证券投资基金管理人的,则其管 理的未参与战略配售的证券投资基金除外，且仅能以其管理的1只证券投资基金参 与本次战略配售。 五、 本次公开发行网上、网下申购日后第2个交易日主承销商将向乙方发送《配售结 果通知书》，明示乙方获配股数、认股价格、锁定期限、退款金额和退款安排（如有）等 事宜。 六、 本协议项下乙方获得配售应以甲方成功公开发行股票并在精选层挂牌且《战略 投资者缴款通知书》中指定的主承销商收款账户收到乙方全额缴纳的申购款项及对 应税费（如有）为前提，如由于任何原因甲方未能在精选层挂牌或在精选层挂牌预定日 期被无限期推迟或不可抗力原因，以至不能或延迟履行对乙方的配售股票义务，甲方 和主承销商均不对乙方由此直接或间接产生的任何损失承担责任。如甲方在中国证 券监督管理委员会及全国中小企业股份转让系统同意本次公开发行注册之日起1年 内无法完成本次公开发行,经各方同意可终止本协议;在前述甲方无法完成本次公开 发行的前提下，如乙方已按照《战略投资者缴款通知书》缴纳申购款项的，甲方和主 承销商在本协议终止后应依法退还乙方全部申购款项。 七、 根据甲方授权且乙方同意，主承销商享有酌情采用超额配售并决定晚于在精选层 挂牌之日（“递延交付日期”）向乙方交付全部或任何部分乙方认购股份的权利，但递延 交付日期至迟不得晚于主承销商超额配售选择权行使期届满或者累计购回股票数量 达到采用超额配售选择权发行股票数量限额的5个工作日。为避免歧义，如乙方认购 股份将于递延交付日期交付给乙方，乙方仍须按照本协议第二条规定缴纳申购款项。 如乙方未按本协议约定支付全部款项,甲方享有终止本协议的权利，并有权要求乙方 承担违约责任。若战略配售投资