宝盈资源优选股票型证券投资基金第三季报告.pdfVIP

宝盈资源优选股票型证券投资基金 2008 年第三季度报告 一、重要提示 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 ,并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2008 年 10 月 20 日复 核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期自 2008 年 7 月 1 日起至 2008 年 9 月 30 日止。 二、基金产品概况 基金简称：宝盈资源优选 交易代码：前端 213008 ，后端 213908 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日： 2008 年 4 月 15 日 报告期末基金份额总额： 333,717,737.44 份 投资目标：基于中国经济处于宏观变革期以及对资本市场未来持续、健康增长的预期， 处于稀缺状态的资源凸现其强大的经济价值， 相关上市公司体现出较好的投资价值。 本基 金根据研究部的估值模型， 优选各个行业中具有资源优势的上市公司， 建立股票池。 在严格 控制投资风险的前提下保持基金资产持续增值，并力争创造超越业绩基准的主动管理回报。 投资策略： 本基金将中长期持有具有资源优势的股票为主的股票投资组合， 并注重资产 在各相关行业的配置， 适当进行时机选择。 采用 “自上而下”进行资产配置和行业配置、 “自 下而上”精选个股的积极投资策略。 1、资产配置策略 本基金根据宏观经济运行状况、 财政、 货币政策、 国家产业政策及证券监管政策调整情 况、市场资金环境等因素，决定股票、债券及现金的配置比例。 2、股票投资策略 本基金将把握资源的价值变化规律， 对各类资源的现状和发展进行分析判断， 及时适当 调整各类资源行业的配置比例， 重点投资于各类资源行业中的优势企业， 分享资源长期价值 提升所带来的投资收益。 在个股选择层面，本基金以净资产收益率、预期 PEG、每股经营活动现金流量、净利润 增长率及行业地位等指标为依据， 通过公司投资价值评估方法选择具备持续增长潜力的上市 公司进行投资。 3、债券及短期金融工具投资策略 本基金的债券投资采取主动投资策略，运用利率预测、久期管理、收益率曲线预测、 相对价值评估、 收益率利差策略、 套利交易策略以及利用正逆回购进行杠杆操作等积极的投 资策略，力求获得超过债券市场的收益。 4、权证投资策略 本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益， 以不改变投资 组合的风险收益特征为首要条件，运用有关数量模型进行估值和风险评估，谨慎投资。 业绩比较基准：沪深 300指数× 75%＋上证国债指数× 25% 风险收益特征：风险水平和期望收益相对较高 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标