三会规则参考.pdfVIP

六、基金管理人基础制度 （一）三会议事规则 股东会、董事会、监事会议事规则 第一部分 总则 第一条 实施宗旨 为进一步规范和完善公司股东会、董事会、监事会（以下简称“三会” ）议事方式和决策程 序，提高“三会”工作效率和工作水平，促进“三会”决策合法化、制度化和科学化，根据 《中华人民共和国公司法》等法律、法规，特制定本规则。 第二条 实施原则 公司“三会”工作必须严格执行《中华人民共和国公司法》等法律、法规，在履行《公司章 程》所规定的议事方式和决策程序基础上，认真遵守本规则规定，不断探索和创新“三会” 工作机制， 完善法人治理结构， 进一步增强对公司的控制力和影响力， 切实保障出资人的权 益，促进公司更好、更快地发展。 第三条 工作机构 公司应配备专职 (或兼职 ) 董事会秘书一人；董事会秘书应具备一定的经营管理和法律法规 等相关专业知识和技能；董事会秘书应根据国家法律、法规和《公司章程》认真 履行职责，全面负责“三会”组织筹备、文件起草、会议记录、档案管理以及日常工作；董 事会秘书必须认真学习和善于接受新观念和新知识， 不断提高业务素质， 切实履行工作职责， 高质量地完成公司“三会”工作任务。 董事会秘书在董事长领导下开展工作。 第四条 会议审批 公司应于“三会”召开前 10 个工作日，将会议议案及决议草案等文件董事长审阅，由董事 长对涉及股东权益的重要事项征求少数股东的意见。 在会议召开前 5 个工作日一律用电子稿 件方式发送参会人员手中，以便提交“三会”审议。 第五条 文件备案 公司应于“三会”会议结束之后的 2 个工作日内，将经“三会”审议通过的会议议案、会议 决议等主要文件， 以正式报告形式将纸质或电子文本形式送至各股东并报公司总经理办公室 存档备案。 第二部分 股东会议事规则 第六条 股东会定期会议 公司股东会定期会议应当按照《公司章程》的规定按时召开，或于每年 3 月 31 日前召开股 东会定期会议（ “年会”）。 第七条 股东会临时会议 公司具有下列情形之一的，应当在两个月内召开股东会临时会议： （一）代表 1/10 以上表决权的股东提议时； （二）1/3 以上董事或董事长提议时； （三） 监事会或监事长提议时。 第八条 股东会临时会议提议 公司按照规定提议召开股东会临时会议的， 应当通过公司董事会秘书向董事长提交经提议人 签字（盖章）的书面提议。书面提议应当载明下列事项： （一）提议人姓名或者名称； （二）提议理由或者提议所基于的主要客观事由； （三）提议会 议召开的时间或者时限、地点和方式； （四）会议具体议案； （五）提议人联系方式和提议日 期等。 议案内容必须是 《公司章程》 中规定的股东会职权范围内的事项， 与议案有关的材料应随议 案一并提交。 董事会秘书在收到书面提议及相关材料后， 应于当日转交董事长； 董事长认为 议案内容不明确、不具体或有关材料不充分的，可要求提议人进行修改或补充。 股东会议召集与主持 公司股东会议由董事会召集、董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由 1/2 以上董事共同推举一名董事主持。 第十条 股东会议通知 公司股东会议应当由董事会于召开前 5 日（但公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除 外）通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式书面通知全体股东，非直接送达的，还应 当通过电话进行确认并做相应记录。 董事会应于会前做好会议议案等会议文件的准备及其他 组织工作。会议通知应包括以下主要内容： （一）会议时间、地点和会期； （二）提交会议审议的议案； （三）明确告知全体股东均有权 出席股东