制度自查报告.docVIP

制度自查报告 【篇一：企业制度自查报告】 自查报告填写及报送说明 一、 本项工作的目的是为贯彻九届人大五次会议《政府工作报告》 关于“今年要重点检查上市公司（以下简称公司）建立现代企业制度 的情况 ”的要求，推动中国证监会、国家经贸委发布的《上市公司治 理准则》的实施； 二、 上市公司建立现代企业制度自查报告由上市公司负责填写和起 草；上市公司控股股东自查报告由公司控股股东负责填写。今年 6 月底填报单位将上述结果分别报送当地证券监管机构和经贸委（经 委）以及中国证监会和国家经贸委 ; 三、 自查问卷以采集公司的客观事实和客观数据为主。如问卷中无 特别说明，要求填写的数据截至 2002 年 4 月底； 四、 请如实填写和回答有关问题，公司董事会对自查报告内容的真 实性负责，应就自查报告召开会议并做出决议。 公司建立现代企业制度自查报告 声明：本公司董事会保证本报告所述内容不存在虚假记载，并对其 真实性负责任。 公司名称（盖章） 股票代码 上市日期 第一部分 公司自查问卷 一、 股东和股东大会 1 ． 公司控股股东的性质为：（） （1） 政府、国有资产管理或其他政府部门； （2） 国有资产管理公司； （3） 国有或国有控股企业； （ 4） 非银行金融机构； （5） 大专院校、科研机构及其他事业单位； （ 6） 集体企业； （7） 民营企业； （8） 外资； （9） 个人； （10 ） 其他。 3 ． 前十位股东是否有关联股东（），如有，请列示股东名称及关 联关系： （1） ； （2） ； （3） ； （4） ； （ 5） 。 4． 公司是否为国有企业改制上市（），如是，请选择： （1）整体改制，原企业续存，成为公司控股股东； （2）整体改制，原企业注销； （3）部分改制，原企业保留生产经营性资产，并能持续生产经营； （ 4）其他（请说明） 。 5 ． 上市后是否发生过控制权转移（ ），如发生过，有多少次（）； 6． 上市后最近三年股东大会（含临时股东大会）召开情况： 7． 在召开股东大会时，是否发生过征集投票权的情形？（） （ 1）、是；（ 2）、否； 8． 股东大会在选举董事、监事时是否采用了累积投票制？（） （ 1）、是；（ 2）、否； 9． 有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数 10% 以上的股东 请求召开 的临时股东大会？（ ）； 如有，请说明原因 。 ． 有无应监事会提议召开的临时股东大会？（）； 如有，请说明 。 ． 年度股东大会上，单独或合并持有公司有表决权股份总数 5% 以上的股东 或监事会是否提出过临时提案（），董事会是否存在不将此提案列 入会议议程的行为？（） ． 股东大会会议记录是否完整（ ），并充分及时披露会议决议 （ ）； 二、董事与董事会 ． 公司董事会的总人数为（）人，其中内部董事（ ）人，外部 董事 （ ）人（指不在公司内部任职的董事）。外部董事中属于独立董事 （ ）人。 ． 董事会成员的来源情况为： TOC \o 1-5 \h \z 股东单位派遣的人数为()人，其中，来自第一大股东的董事 人数为()人，第二大股东为( )人，第三大股东为()人； ( 2)来自银行和非银行金融机构的董事人数为( )人； ( 3 )来自投资基金、证券公司等机构投资者的董事人数为( )人； ( 4)来自关联单位，如公司经销商等单位的董事人数为( )人； 来自其它渠道的董事人数为()人。 ． 董事长在公司是否兼党政职务()若兼任职务为( )； ． 董事长候选人的提名主要由()决定； 控股股东或其派遣的董事； 非控股股东派遣的董事(包括董事会下设的能够按《准则》 履行职 责的提名委员会)； 控股股东的上级和组织人事部门。 17． 董事长的主要职责包括( )： ( 1)主持董事会日常工作； ( 2 )负责公司日常管理工作； ( 3)其他(请说明) 。 18． 董事人选的提名主要由()决定。 ( 1) 董事长； ( 2) 控股股东； ( 3) 董事会其他成员； ( 4) 持有或合并持有本公司股份 5％以上的大股东； ( 5) 提名委员会； ( 6) 其他。 19． 独立董事人选的提名情况为： 控股股东或其派遣的董事决定()人； 非控股股东但合并持有本公司 1%以上股权的股东决定( ) 人； (3)提名委员会决定( )人； 董事会其他成员决定()人； 其他组织、机构或人员决定()人。 ． 公司是否罢免过董事？() 。如有，共()人次，原因是： () 公司控制权发生转移； 董事存在失职行为； 与其他董事存在重大意见分歧，无法取得共识； 与控股股东存在重大意见分歧； 其他(请说明)。 ． 若罢免过董事，则罢免董事的动议主要是由谁提出的() 董事长； 董事会其他成员； 控股股东； 持有或合并持有本公司 5％以上股份的股东； 控股