集合资管计划备案提示（五）.pdfVIP

备案提示 （五） 各证券期货经营机构： 近期，我部在备案核查中发现以下情况： 一、个别集合资管计划存在形式与实质不相符的情况。 一是在合同中约定由银行代表其管理的多只理财产品，与管 理人、托管人仅签署一份资管合同，后续通过银行与管理人 签署《业务确认书》来确认具体参与的理财产品；二是在合 同中原则性约定开放期为每季度多次开放，未具体约定投资 者参与、退出的时间、次数等，并由委托人出具书面意见来 确定具体开放时间。 二、部分资管合同存在前后内容不一致、不符合 《合同 指引》要求等问题。例如，未明确是否设置份额持有人大会 及日常机构、未订明业绩比较基准的确定依据、未订明利益 冲突的相关内容、合同 “资产管理计划的基本情况”及“资 产管理计划的投资”两部分的投资比例约定不一致等。 对此，我部已要求相关管理人进行整改。各机构应严格 按照《资管细则》《合同指引》等要求制定资管合同。在接受 银行理财产品、信托计划、证券期货经营机构的资管计划等 产品作为合格投资者参与资管计划时，管理人应与所有合格 投资者分别签署资产管理合同及风险揭示书，并在签字/盖 章页明确具体产品名称。