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境外投资流程整理 一、境外投资主要流程：(1)拟在境外投资企业的投资主体持有关材料向注册所在地外汇局提出申请，由外汇局对其资金来源进展审查;(2)投资主体向商务部或其受权的部门申请批准设立境外企业;中方投资金额在1亿美元的，先向市进展改革局申请，然后市向省发改局提交审批。(3)经商务部或其受权的部门批准后，投资主体持有关材料向注册所在地外汇局申请办理境外投资外汇登记及资金购汇或汇出核准;(4)投资主体持外汇局外汇资金汇出核准件到外汇指定银行办理资金汇出。二、境外投资外汇资金〔资产〕来源审查：〔步骤一〕办理部门可能是区或市级的外汇管理机构。〔国家外汇管理局佛山市中心支局，或顺德区支局〕〔一〕需供应的资料：1、书面申请〔包括拟投资工程的资本状况、投资资金来源等〕。2、填写《境外投资外汇资金来源审查状况表》〔表七〕。3、境外投资工程可行性讨论报告。4、经工商管理部门年审合格的企业营业执照。5、企业组织机构代码证。6、经注册会计师审计的上年度财务报表。7、外汇资金来源证明，包括用法自有外汇资金的，应供应有关外汇账户的开户批准文件和五个工作日内的余额对账单；用法国内商业外汇贷款的，供应境内投资者与贷款行签订的贷款意向性文件、贷款行的经营金融业务答应证和营业执照；用法援外合资合作基金外汇贷款、外贸进展基金外汇贷款的，应供应有关主管部门批准用法该项政策性资金的批准文件；拟以人民币购汇投资的，供应有关人民币账户五个工作日内的余额对账单。8、收买境外资产或股权的工程，境内投资者须提交拟收买资产或股权的说明文件、收买协议、中介机构对拟收买标的的评估报告等证明材料。9、对已设立境外企业增资的，境内投资者须向所在地外汇局提交境外投资主管部门关于设立境外企业的批复以及该境外企业设立时外汇局出具的资金来源审核看法或境外投资根本状况登记表、境外企业工商登记注册文件、境外企业最近一期财务报表等文件。10、已有境外投资的境内投资者，应供应上年度外汇局审核的境外投资结合年检报告书，已获得年检证书的需供应年检证书。11、针对前述材料应当供应的补充说明材料。〔二〕备注：1、3—11项验原件留加盖企业印章的复印件。2、书面申请、《境外投资外汇资金来源审查状况表》及3-11项复印件资料一式两份，并且单面打印。三、境外投资工程核准〔步骤二〕境外投资工程核准四、新办境外投资外汇登记〔步骤三〕：办理机关可能是区或市的外汇管理机构。〔一〕需供应的资料：1、书面申请〔境外投资工程根本状况，工程审批状况等〕。2、填写《境外投资外汇登记表》〔表八〕。3、境外投资外汇资金来源核准的批复〔法规规定免除该项审查的除外〕。4、〔非金融类的境外投资〕应供应商务部门颁发的《中华人民共和国境外投资批准证书》及批复文件。5、技术监视部门颁发的《中华人民共和国组织机构代码证》。6、境外投资企业的章程、合同。7、境外投资企业董事会构成及人员名单。8、以实物、无形资产等方式出资的，供应投资所用实物、无形资产等的清单及其价格资料。9、境外投资企业的注册登记证书〔须在境外投资工程正式注册成立后60个工作日内供应〕。10、境外投资企业账户开立状况，包括开户银行及账号〔须在境外投资工程正式注册成立后60个工作日内供应〕。11、中方投资额3000万美元以上的资源开发类境外投资和中方外汇投资额1000万美元以上的非金融、非资源开发类境外投资，应供应国家发改委对该项投资的批复。12、金融类的境外投资应供应相关金融主管部门对该项投资的批准文件。13、援外工程不需办理境外投资外汇资金来源审查，挺直办理境外投资外汇登记。办理时另需供应：商务部下达的援外任务书。用法援外合资合作基金的工程应供应商务部受权部门的借款批复。用法援外优待外汇贷款的工程应供应中国进出口银行与借款人签订的借贷协议。涉及购汇的，供应工程的用汇清单。〔二〕备注：1、3—13项验原件留加盖企业印章的复印件。2、《境外投资外汇登记表》需提交两份，并按要求由法人代表亲笔签名。附件1：境外投资工程申请报告示范大纲一、工程名称二、投资方状况〔一〕主要投资方根本状况：包括企业全称、主要经营范围、注册地、注册资本、企业性质、股权构造，资产负债情况，主要股东状况；〔二〕主要投资方根本经营状况：包括企业近三年主要业务规模和经营状况，主要产品生产力量、实际生产规模、国内外销售状况，企业近三年主要财务指标；〔三〕主要投资方相关实力和优势分析，在国内外投资类似工程简要状况；〔四〕其他投资方简要状况：包括注册地、注册资本、企业性质、主要业务规模和经营情况、资产、负债、收入、利润等方面状况。三、必要性分析〔一〕投资目的：工程相关行业国内外状况，例如产品国内外供求状况及预报、产品