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项目风险评估表 项目名称 : 报告人 : 日期 (年/月/日): 项目风险评估表使用指南 第一部分 风险评估问卷 使用此表中的第一部分来识别项目风险及其对完成项目目标的影响程度。在这一部分中， 将根据风险特征来进行风险分类，共分为高，中，低三个档。 这个风险分类表并非完全的，而只是风 险识别的开始 。对于不同的组织或项目，必须因地制宜地添加具体的风险特征或指标。为了完成此问 卷，要尽量选择最能在项目评估时表现项目特征的描述词。同时要确保完成 项目计划风险评估检查 表。 完成后的问卷和检查表将会识别出项目风险要素。此结果应被用作风险管理和监控的指南；当然也许还有其他要素会影响风险的影响程度。例如高度复杂的项目会有较高的内部风险，而当一个有经验的项目经理来领导此项目时该风险就会降低。高风险特性多的项目并不意味着一定会失败，而是意味着必须制定和执行一个计划来识别每个潜在的高风险因素。 第二部分 常见的高风险问题 / 应对行动—注意：不同的风险承受度应制定不同的应对计划。 运用此表的第二部分来分析已识别的风险，并制定相契合的应对计划。在这个部分中列出了：可能会导致某种高风险的早期预警信号，问题案例，以及可以用来降低或应对每个风险的行动案例。 在风险应对计划表 中，需对每个在 第一部分 中识别的高风险要素制定应对计划，以降低此 风险，从而保障项目的成功。除了将 第二部分 中的行动案例作为可能的应对计划，项目团队也可以提出更多的建议。在对所有高风险要素制定了应对计划后，项目团队应检查可能存在的中度风险，并且 明确这些风险是否严重到也需要使用 风险应对计划表 。如果是，请使用 风险应对计划表 为中度风险要素制定应对计划。而低风险因素可能只是一些假设，也就是说它们可能会产生问题但因为影响程度低 所以你“假设”这种情况并不会发生。在整个项目过程都要使用 风险应对计划 来管理和监控风险。 1 第一部分 风险评估问卷 Characteristics 风险特征 Low Risk 低 Medium Risk 中 High Risk 高 ORGANIZATION 组织 A. 范围 A 项目范围是 : [ ] 明确且了解的 [ ] 大部分确认但可能改 [ ] 不明确且 / 或可能改 1 变 变 A 公司 / 商务需求 : [ ] 了解且符合 [ ] 瞭解但极为复杂 , 或 [ ] 非常复杂或非常模糊 2. 符合但未明确定义 A 系统可用性包括 [ ] 可使用的通路及其停 [ ] 需连续使用 3. 工期 A 预估总需求人力小时数 : [ ] 低于 1,000 小时 [ ] 1,000至 5,000 小 [ ] 远大于 5,000 小时 4. 时 A 现有资料的质量 : [ ] 好且易于使用 [ ] 明确但难以使用 , 或 [ ] 差或难以使用 5. 不明确但易于使用 A 项目的执行 : [ ] 不需客制化 [ ] 需要客制化 [ ] 需要高度客制化 6. A 项目的执行 : [ ] 稳定的产品或市场宣 [ ] 新产品或新的市场宣 7. 传模式 传模式 时程 B 项目主要里程碑和完成日期 : [ ] 弹性 – 可由用户和 [ ] 确定 –已定且脱期后 [ ] 刚性 –已由具体的营 1. 项目组员商议后决定 可能会影响商机 运委员会决定 , 或规定的要求超 过项目团队的掌控能力 B预估项目周期 : [] 低于3 个月 [ ]3到12 个月 [] 远大于12 个月 2. C. 预算 C 预算是由有经验的人 , 使用已 [ ] 是 – 由有经验的人 [ ] 有一些经验或程序 [ ] 否 – 人员无经验且 1. 证实有效的成本预估程序来生成 : 操作有效的预算程序 无程序 C 项目资金符合或大于成本预 [ ] 预算大于需求且 / 或 [ ] 预算等于成本且预期 [ ] 预算低于需求且 / 或 2. 算和稳定性 . 预期稳定 . 相对稳定 . 稳定性高度不确定 . 项目关联性 2 第一部分 风险评估问卷 Characteristics 风险特征 Low Risk 低 Medium Risk 中 High Risk 高 D 本项目依赖相关项目的关系 [ ] 轻微依赖 , 即使没有 [ ] 有些依赖 , 没有相关 [ ] 高度依赖 , 无相关项 1. 可以形容为 : 相关项目的产出仍可完成 项目的产出可能造成延期 目的产出无法继续进行 E. 人力资源 E 项目经理的经验和培训是 : [ ] 最近在类似项目管理 [ ] 最近在非类似项目管 [ ] 无近期经验或未经项 1. 上取得了成功 理上取得了成功或经过培训但 目管理培训 无经验 E 依需要管理工具和技术的使 [ ] 熟练使用工具和技术 [ ] 对使用工具和技术经 [ ] 无正式培训或无实际 2