关于加强证券经纪业务管理的规定20100401定义.pdfVIP

中国证券监督管理委员会公告 〔2010 〕11 号 关于加强证券经纪业务管理的规定 为了加强证券公司证券经纪业务的监管， 规范证券经纪业务 活动，保护投资者的合法权益，根据《证券法》 、《证券公司监督 管理条例》等法律法规，制定本规定： 一、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券 经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲 突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行 为。 二、证券公司从事证券经纪业务， 应当客观说明公司业务资 格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息， 不得 采取 不正当竞争手段 开展业务， 不得 诱导 无投资意愿或者无风险 承受能力的投资者参与证券交易活动。 三、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服 务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。 （一）建立健全客户账户管理制度。证券公司与客户签订证 券交易委托代理协议， 应当为客户开立资金账户， 代理证券登记 结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户， 并按规定办 理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。 客户的资 金账户应当在证券营业部现场开立， 证券账户应当在证券营业部 或者证券登记结算机构现场开立 ，法律法规及中国证监会另有规 定的从其规定 。 证券公司应当充分了解客户情况， 在客户开户时， 对客户的 姓名或者名称、 身份的真实性进行审查， 登记客户身份基本信息， 并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印 件。发现客户身份存疑的， 应当要求客户补充提供居民户口簿或 者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文 件原件等足以证实其身份的其他证明材料， 无法证实的， 应当拒 绝为客户开立账户 。 证券公司 不得违反规定限制 客户终止交易代理关系、 转移资 产。客户申请转托管、撤销指定交易和销户的， 应当在接受客户 申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新 股申购等业务 ）后的两个交易日内 办理完毕 ，法律法规、中国证 监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。 （二）建立健全 客户适当性管理制度 ，为客户提供适当的产 品和服务。 证券公司应当根据客户财务与收入状况、 证券专业知 识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券 交易委托代理协议时， 对客户进行初次风险承受能力评估， 以后 至少每两年 根据客户证券投资情况等进行一次后续评估， 并对客 户进行 分类管理 ，分类结果应当以书面或者电子方式记载、 留存。