2022安徽省证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者持股载入股东名册为要件。 （　　） 正确答案：正确 2、无套利理论的定价基础是经济学的“一价定律”。（　　） 正确答案：正确 熟悉衍生产品常用估值方法。见教材第二章第一节，P30。 3、发审委会议对股票公开发行申请是否需要暂缓表决进行投票同意票数达到3票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。（　　） 正确答案：错误 发审委会议对股票公开发行申请是否需要暂缓表决进行投票同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。 4、证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访制度。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。 5、证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。（　　） 正确答案：A 考点：了解证券投资顾问