2022陕西省证券从业资格证考试题目《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022陕西省证券从业资格证考试题目《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券公司将委托资产投资予以下（　　）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复 A. 本公司 B. 资产托管机构 C. 与本公司有关联方关系的公司 D. 与资产托管机构有关联方关系的公司 正确答案：A, B, C, D 2、债券价格的易变性与债券的票面利率无关。（　） 正确答案：错误 3、（　　）负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。 A. 发行申请人 B. 发行申请人律师 C. 上市公司 D. 主承销商 正确答案：A 4、在经纪业务的内部控制中，营业部发展的趋势是将资金存取岗位与委托买卖岗位进行合并，从而在一定程度上节省了经营的成本。（ ） 正确答案：错误 根据有关规定，经纪业务的不同环节，账户管理、资金管理、委托买卖、清算交割、咨询服务等岗位，应按不同岗位定员、定职。资金存取和