江苏省2016年下半年基金从业资格：可转换债券考试试题.pdfVIP

江苏省 2016 年下半年基金从业资格：可转换债券考试试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分， 80 分及格。 一、单项选择题 (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。 错选、多选或未选均无分。 本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是 ____ A ：反映的经济关系不同 B：投资主体不同 C：所筹集资金的投向不同 D：风险水平不同 2、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限 __ 。 A ．不得超过 30 日 B．不得少于 30 日，并不得超过 60 日 C．不得少于 60 日，并不得超过 90 日 D．不得少于 90 日 3、初次购买封闭式基金的价格为 __元。 A ．1 B．0.99 C．0.999 D．1.01 4 、组合型消极投资战略 ____ A ：重点是进行风险控制 B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中 D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票 5、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有 __ 。 A ．基金托管人的资金运作能力 B．基金管理人的投资管理能力 C．基金代销机构的宣传能力 D．基金管理人的风险控制能力 6、下列属于我国基金交易费用的有 __ 。 A ．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费 7、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。 A ．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监督人 8、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风 险收益特征，并根据自身的 __判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 A ．投资目的 B．投资期限 C．投资经验 D．资产状况 9、在基金合同生效的 ____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合 同生效公告。 A ：当日 B：次日 C：第三日 D：第五日 10、为防止信息误导给投资者带来损失， 法律法规对基金披露信息作出了禁止性 规定，下列属于禁止行为的有 __ 。 A ．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失 D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 11、基金利润分配中涉及的基金的费用包括 __ 。 A ．管理人报酬 B．托管费 C．申购费用 D．交易费用 12、基金持有人获取收益和承担风险的原则是 __ 。 A ．收益保底，超额分成 B．利益共享、风险共担 C．按“先进先出法”实现收益和风险 D．获取无风险收益 13、适合于积极型投资者选择的基金品种是 __ 。 A ．混合型基金 B．股票型基金 C．债券型基金 D．货币市场基金 14、下列属于基金管理人具体职责的有 __ 。 A ．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来 B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基 金资产净值和份额净值 15、以下属于证券市场中介机构的有 __ 。 A ．证券公司 B．证券服务机构 C．证券交易所 D．证券业协会 16、基金管理公司的主要业务包括 __ 。 A ．基金募集与销售 B．投资管理与投资咨询服务 C．基金运营 D．受托资产管理 17、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括 __ 。 A ．家庭规模 B．社