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全国交易场所清理整顿情况简述 目录 全国交易场所清理整顿情况简述1 一、国务院关于交易所清理整顿相关政策1 1.1 国务院38 号文开启整顿大幕 1 1.2 “37 号”文明确清理整顿范围和措施2 1.3 商务部关于《商品现货交易市场特别规定（试行）》相关规定 2 1.4 “28 号文”掀起第二轮整顿风暴2 二、全国多省市交易所清理整顿工作3 2.1 北京：交易所整顿现场检查，最早颁布地方法规 3 2.2 重庆：多个地方法规规范交易所 4 2.3 浙江：摸清58 家交易场所，分阶段进行 4 2.4 山东：召开清理整顿各类交易场所工作会议 5 2.5 福建：《关于印发福建省清理整顿各类交易场所工作方案的通知》 5 2.6 广西：《清理整顿大宗商品中远期交易市场工作方案》 7 三、国务院关于交易所清理整顿工作进度8 3.1 交易所清理整顿工作情况 8 3.2 交易所清理整顿工作进度 8 3.3 各省市清理整顿获批的交易所 9 2011 年 11 月出台国发 38 号文，在 2012 年 7 月出台国办发 37 号文，交易 所行业内掀起整顿风暴。 该轮行业整顿起到了几个作用: (1)、金融办崛起 (2)、各交易所软件升级，软件公司当年做大了数家。 (3)、整顿把文交所几乎都灭了，贵金属灭了天津贵金属交易所的对手湖南维 财大宗贵金属交易所，自此天津贵金属交易所所向披靡，再次一统江湖。后续 2012 年年底到 2013 年其他二流贵金属交易所再次崛起（后话）。 (4)、大宗商品平台开始 2012 年开始类贵金属头寸化发展，在 2013 年达到巅 峰。（大部分撮合交易平台死亡的开始，2013 年开始大宗商品交易市场“贵金属 化”，全面转为做贵金属业务，放弃或缩小之前撮合交易业务。） (5)、贵金属交易去黄金，只能卖白银了。 (6)、第四轮整顿成了行业催化剂，大量的国企，央企，上市企业进入该领域。 行业平台后续巨增。 (7)、整顿文件的出台让部分的小型平台关门，大量客户涌向大的平台，2012 年是多家大型交易所交易量和交易客户开户最火爆的一年。 促使该轮整顿风暴的主要起因： 第一：山东标金事件，2011 年 9 月 23 日，国际金价剧跌，山东标金投资公 司却发布临时休市公告，客户无法正常平仓交易，上千人集体性爆仓，山东 标金遭受联合诉讼。 （山东标金是烟台银行全资建立，烟台银行的投资方 是香港恒生银行，要不当年的事件无法收场。） 第二：天津文交所事件，天津文交所上市的《黄河咆哮》，单价从 3 月份最 高峰 18.7 元，滑落至 10 月份的 2 元多，很多投资者愤慨财富缩水八成，控 告文交所。 后续泰山文交所，郑州文交所，深圳文交所，北京汉唐全面爆 发事端。 第三：湖南维财事件 ，客户爆仓后巨亏后进行了诉讼。 一、国务院关于交易所清理整顿相关政策 1.1 国务院 38号文开启整顿大幕 2011 年 11 月 11 日，国务院正式发布《关于清理整顿各类交易场所切实防 范金融风险的决定》 (称为“38 号文”)，建立由证监会牵头，有关部门参加的 “清理整顿各类交易场所部际联席会议”（以下简称联席会议）制度。拉开了全 国范围内的交易场所的清理整顿大幕。 38 号文规定，除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易 的交易场所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等 集中交易方式进行标准化合约交易。从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交 易场所，必须经国务院相关金融管理部门批准设立。 国务院部署建立由证监会牵头，有关部门参加的 “清理整顿各类交易场所部 际联席会议”(下称“联席会议”)制度，联席会议日常办事机构设在证监会。同 时，各省级人民政府须以属地管理原则，按要求对本地区各类交易场所进行一次 集中清理整顿，重点是坚决纠正违法证券期货交易活动，并采取有效措施确保投 资者资金安全和社会稳定。 同时，凡使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部 1 门批准的外，必须报省级