006 公共经济学 第六章.pptVIP

6.3.2 阿罗不可能定理的政策含义 阿罗不可能定理虽然提出不存在一种理想的投票程序来反映每个人偏好的同时又反映社会总偏好，但他并不否定多数投票机制仍然是一种相对有效的投票制度，也没有否定投票制度是现代民主政体的重要实现手段。在公共政策的形成过程中，虽然理想的投票程序难以实现，但是仍有一些途径在一定程度上影响着阿罗不可能定理下的投票机制。 1.投票交易 在公共政策投票过程中，实际投票行为往往偏离个人的真实偏好，这其实是投票者的策略性行为。投票交易又称为互投赞成票，是指在多数同意规则下，当投票者就两个或两个以上的问题进行投票时，其中既有投赞成票的，也有投反对票的，部分投票者会愿意就那些与其关系重大的问题进行投票交易，即互投对方所支持的提案的票，以期自己所赞成的提案能够获得通过。在投票交易时，获胜的多数人之受益价值总和可能低于少数人的成本价值，一般少数派会倾向于在投票中使用这种策略。 6.3.2 阿罗不可能定理的政策含义 1.投票交易 在现实的政治生活中，互投赞成票是一种常见的行为。通过不同选民之间的投票交易，可以使得原本在多数规则下无法通过的提案获得通过。但无法确定这种交易对全部投票者的整体福利是有利还是有弊。 一方面少数派投票者可以通过互投赞成票最终使其总福利得到改善；而另一方面，这种投票交易会改变社会资源的配置状况。投票交易是一种非生产性行为，其产生的社会成本必将给社会带来一定影响。 一些经济学家认为，由于交易总是局限于一定规模的投票人，对没有参与交易的投票人而言，他们的个人收益很可能由于这些交易而受到严重损害，因而认为投票交易不利于社会总福利的提高。 6.3.2 阿罗不可能定理的政策含义 2.投票操纵 投票操纵指的是在面临多个备选方案时，由于投票悖论无法产生均衡的投票结果，产生了可以影响最终投票结果的操纵空间。 投票操纵就是当存在两种备选方案时，如果某个投票人在详细了解了其他所有投票者的偏好之后，发现在排除自己的情况下，两种备选方案的支持者一样多，这样的话最终投票结果将取决于自己的选票投向何种方案。该投票者将拥有决定投票结果的权力，他将根据利益最大化原则决定支持哪种备选方案。 每个非独裁的投票过程都是可以操纵的，除非选择只限制在两个选项内做出，或者严格限制了个人偏好的范围，个人偏好是单峰。 6.3.2 阿罗不可能定理的政策含义 3.用脚投票理论 该理论指出，在某种假设条件下，由于各辖区政府提供的公共产品和税负组合不尽相同，所以各辖区居民可以根据各地方政府提供的公共产品和税负的组合，来自由选择那些最能满足自己偏好的地方定居。 该理论可以作为阿罗不可能定理的外延，在理想的投票程序不存在而不能满足社会总偏好时，选民可以放弃选票而迁入其他地区以满足其偏好。 虽然用脚投票理论十分合乎逻辑，但其限制条件在现实中仍然十分苛刻。当不存在规模经济时，相对于人口规模而言，公共产品数量越少，对公共产品组合的偏好就越相同，用脚投票理论就越接近于实现帕累托最优。而当存在供给具有联合特性的规模经济时，用脚投票理论就不再成立。 6.3.3 单峰偏好与中间投票人定理 单峰偏好理论指个体对多个选择方案的偏好排列顺序就如同只有一个顶峰的高山，具有同质特性。 多峰偏好是指人们理想的结果不止一个，如在偏离了最理想的结果后，其偏好程度或效用会出现先降后升，当某人具有两个偏好峰时，就称其为双峰偏好。 中间投票人是指其最优偏好处于所有投票人最优偏好结果的中间值的投票人。中间投票人最偏好的公共产品的提供量就是简单多数规则下的政治均衡状态，即所谓的中间投票人定理。中间投票人也称中位投票人，是有一半的人比他偏好多、一半的人比他偏好少的人。 6.3.3 单峰偏好与中间投票人定理 在直接民主制度下,中间选民的意见具有很大的作用。 在代议制民主制度下，中位选民的表现形式要复杂得多。美国经济学家安东尼·唐斯对这类问题进行了研究，提出了一种政治竞争模型——唐斯模型，用来解释两个党派的政治竞争格局。唐斯模型的基本假设是：在代议制民主制度下，各个党派是为了赢得选举而制定政策的，而不是为了制定政策而去赢得选举。政客作为理性的经济人，其目标函数通常是选票而不是社会福利。选民选举代表是为了追求效用最大化，即社会福利的最大化。 6.4 利益集团及寻租理论 6.4.1 利益集团的内涵与分类 在投票过程中，除了作为个体的选民进行选择外，还大量存在着利益集团的选择行为，观点相同的选民会组成利益集团，对政府的公共决策和公共选择活动施加影响，以利于本集团利益的政策获得通过。 利益集团就是具有特定共同利益要求的人们构成的试图通过影响政府的政策和行为来实现和维护自己利益的社会群体，它既包括具有一定规则和组织结构的利益集团，也包括大量松散的、缺少组织形态的利益集团形态，如建立在种族、语言、宗教、地区