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安全生产执法自由裁量中的几个常见问题 作为一名安全生产监察人员， 在安全生产监察实践中， 常常遇到 一些需要直接面对和妥善处置的问题，特别是在行使自由裁量权时， 如何正确把握裁量方法和尺度也十分重要。 笔者列举在安全生产监察 执法中遇到的四种常见问题，提出一孔之见，以问计于专家，求教于 同行。 1、从轻或者减轻处罚能否突破处罚下限？ 国家安监总局《安全生产违法行为行政处罚办法》 （以下简称 15 号令）第 55 条规定生产经营单位及其有关人员有下列情形之一的， 应当从轻或者减轻行政处罚： （一）主动消除或者减轻安全生产违法 行为危害后果的； （二）受他人胁迫实施安全生产违法行为的； （三） 配合安全监管监察部门查处安全生产违法行为有立功表现的； （四） 其他依法应予从轻或者减轻行政处罚的。但是，在这一规定中，没有 明确从轻或者减轻行政处罚能否突破处罚下限的问题。 笔者查阅了相关资料，认为：应当把握从轻处罚与减轻处罚的 区别。从轻处罚是指行政机关在法定的处罚方式和处罚幅度内， 对行 政违法行为人在几种可能的处罚方式内、 或者在一种处罚方式内允许 选择较轻或较低的处罚； 减轻处罚是指行政机关在法定的处罚方式和 处罚幅度最低限下对违法行为人实施行政处罚。 由于从轻处罚与减轻 处罚的力度不同， 所以，从轻处罚应当是在处罚金额幅度内的从轻处 罚，不能突破处罚下限； 而减轻处罚则是在处罚金额幅度最低限以下 的裁量，可以突破处罚下限。 减轻行政处罚应当包含两种情形：一种是在该违法行为法定应 当受到的一种或者几种处罚之外选择更轻的行政处罚种类进行处罚， 或者在应当并处时不进行并处； 另一种是在规定有处罚幅度的行政处 罚最低限以下予以处罚。 从轻或者减轻处罚， 应当具备一定的前提条 件， 《中华人民共和国行政处罚法》第 25 条和 27 条对此作出了明确 规定。另外，从轻或者减轻处罚，应当设置必要的内部控制体系，严 格按照内控程序和流程履行审核和批准手续。 从轻或者减轻行政处罚 体现了宽严相济，教育为主、处罚为辅的原则，体现了安全生产预防 为主的基本方针， 是我们在处理生产经营单位轻微违法行为时的一种 常用方法。 2、在给予行政警告时是否可以不处罚金？ 国家安监总局 15 号令第 44 条规定，生产经营单位及其主要负 责人或者其他人员有 10 种行为之一时：给予警告，并可以对生产经 营单位处 1 万元以上 3 万元以下罚款， 对其主要负责人、 其他有关人 员处 1 千元以上 1 万元以下的罚款。 这里明确了在给予警告时， 并可 以处以一定的罚金，但是，没有明确界定可以处或可以不处。 笔者认为：理解这一条款的关键是正确区分应当处罚与可以处 罚的不同。应当处罚倾向于罚，是一个原则性的规定；可以处罚倾向 于不罚，是一个灵活性的规定， 在某种意义上讲是给安全监察执法人 员一个更大的自由裁量空间。 国家安监总局 15号令第 55 条中也规定： 安全生产违法行为轻微并及时纠正， 没有造成危害后果的， 不予行政 处罚。这就明确了在特定情形下，可以不予行政处罚。给予警告本身 就是一种行政处罚行为，并可以处罚金不是必须实施的原则性规定。 由此，可以理解为在实施行政警告处罚时，根据生产经营单位 及其主要负责人或者其他人员违法行为的情节和影响， 可以作出并处 罚金的裁量，也可以作出不处罚金的自由裁量。 3、