台湾省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷.pdfVIP

文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本可编辑 .欢迎下载支持 . 2016 年上半年台湾省证券从业资格考试：金融期权与期权 类金融衍生产品考试试卷 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.关于招股说明书，下列说法错误的是 __ 。 A ．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字 B ．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准 C ．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为 209 毫米× 295 毫米 (相当于 标准的 A4 纸规格 ) D ．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位 2.关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是 __ 。 A ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100% B ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500% C ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 50% D ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5% ，但因包销导致的情形和中 国证监会另有规定的除外 3.佣金费用的组成不包括 __ 。 A ．证券公司经纪佣金 B ．证券交易所手续费 C ．证券登记结算公司变更股权登记费 D ．证券交易监管费 4.依法持有并保管基金资产的是 __ 。 A ．基金持有人 B ．基金管理人 C ．基金托管人 D ．证券交易所 5. 下列不属于部门规章的是 __ A ．《上市公司收购管理办法》 B ．《上市公司证券发行管理办法》 1文档收集于互联网，如有不妥请联系删除 . 文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本可编辑 .欢迎下载支持 . C ．《证券发行与承销管理办法》 D ．《证券法》 6. 资本证券是指与 __直接有关的活动而产生的证券。 A ．资金 B ．金融投资 C ．货币投资 D ．项目投资 7. 证券交易风险的监察包括 __ A ．事先预警、实时监控、事后监查 B ．制度建设、内部自查、行业检查 C ．制度建设、实时监控、行业检查 D ．事先预警、内部自查、事后监查 8. 将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来 收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的 __ 。 A ．期值 B ．现值 C ．票面价值 D ．理论价格 9. 描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是 __ A ．PSY B ．BIAS C ．RSI D ．WMS 10. 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格， 由买卖双方在前收盘价的上下 30%或者是 __来确定。 A ．当日最高和最低成交价格之间 B ．当日已成交的平均价 C ．当日最高成交价 D ．当日最低成交价 2文档收集于互联网，如有不妥请联系删除 . 文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本可编辑 .欢迎下载支持 . 11. 我国 B 股以 __标明股票面值。 A ．外币 B ．外汇 C ．人民币 D ．美元或港元 12. 遵守操作规程不仅保障了整个职业活