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制度执行情况检查办法 制度执行情况检查办法 制度执行情况检查办法 v1.0 可编写可改正 制度履行状况检查方法（暂行） 目的 经过制度的监察检查，对制度的履行状况进行考证，实时发现问题，采纳举措，保证企业的制度获得有效的履行，特制定本方法。 合用范围 企业全部制度及规范。 职责 企业领导班子 负责对企管部监察检查状况进行监察。 企管部 企管部是制度监察检查的归口管理部门，负责监察检查的实行。 其余部门 负责配合企管部监察检查的实行。 检查流程检查前的准备 4.1.1 由企管部拟订监察检查计划（计区分为按期计划和不按期抽查） ，检查计划应覆盖企业全部的制度；在排定计划时应注意： 对重要的制度应增添检查频率； 跨部门履行的制度，增添制度的检查频率； 对新拟订或从头订正的制度，增添制度的检查频率。 拟订的制度监察检查计划应报总经理同意； 检查人员提早一天通知被检查的部门，如时间矛盾可进行适合的调整。 检查人员依照已经审查公布的且现行有效的制度进行检查。 检查的实行 4.2.1 企管部依照检查计划实行检查， 检查过程中采纳咨询、 检查记录、 现场核实等多种方式睁开； 如检查的制度波及多个部门时， 则依照业务流程进行全过程的检查， 有关 部门也应予以配合； 检查过程中被检查部门一定踊跃配合检查，踊跃供给检查人员要求的资 料； 检查人员一定提早熟习所要检查的制度， 梳理出检查的要点， 在检查过程 中应填写检查表，对检查的状况做好记录； 4.2.5 “检查表”应经检查人及被检查部门署名确认； 企管部对检查结果形成报告，并于每个月组织专题会议予以通告。 11 v1.0 可编写可改正 发现问题的办理 对检查中发现的问题，依照《纠正预防举措控制程序》履行，责任部门应 采纳举措进行整顿，对整顿状况由企管部追踪考证， 并于次月专题会中进行通告； 4.3.2 在制度履行过程中如发现制度不适合、 有破绽，各业务模块制度连接有漏 洞，应实时对制度进行订正，将制度系统化； 检查过程中如被检查方有怀疑或两方有矛盾， 由办公室主管领导进行协调 解决，如没法协调停决可向总经理申述。 赏罚 处分 对未依照制度履行或履行不完全的部门依照以下标准进行处分： 发现一次处分责任部门负责人 50 元（暂定），若有改动，另行通知； 如造成必定经济损失的，由企管部负责进行检查并形成检查报告，由领导班子议论决定进行处分。 检查过程中检查人员应公正、客观、认真仔细，若所检查的制度在实质运 行中存问题，而检查人员没有发现，视严重程度由领导班子进行处分。 奖赏 关于可以踊跃主动订正、完美制度的部门，视状况由领导班子议论进行相应的奖赏： 检查人在检查过程中认真认真，可以发现问题，视状况由领导班子进行相应的奖赏： 注意事项 检查人员在检查过程中发问时应注意发问方式， 应多提开放式的问题， 防止提封 闭式的问题； 检查人员在检查过程中不限于只检查被检查人员供给的记录，做到公正公正； 被检查人员在回答检查人员的问题时，一定将过程描绘清楚。 记录 制度检查计划制度查检表 22 v1.0 可编写可改正 制度监察检查计划 序号 检查制度 制度归口管理部门 / 负责人 有关部门 检查配合人员 检查时间 检查人 备注 制表人： 审查人： 总经理同意： 33 v1.0 可编写可改正 制度检查表 检查的制度名称 检查人 被检查部门 检查内容 检查方式 检查结果 存在的问题 检查人： 被检查部门： 44