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从专利角度分析三元材料的发展与分布 作者：焦延峰 赵中琴 付花荣 余碧涛 来源：《科技创新导报》 2014 年第 11 期 焦延峰 赵中琴 付花荣 余碧涛 ( 国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心电学部 北京 100000) 摘要：随着新能源产业的发展，锂离子电池正极材料三元材料即 LiNi1-x-yCoxMnyO2 系列 材料的研究倍受各国政府重视，该文从全球三元材料专利的角度出发，对全球趋势，各国以及各大申请人在该领域的专利申请情况做了详细分析，从而对各国以及各大申请人的专利布局做了进一步研究，从而对我国在该领域的专利布局给出参考性意见。 关键词：三元材料 申请量 技术原创国 专利布局 中图分类号： U231.8 文献标识码： A 文章编号： 1674-098X(2014)04 （ b） -0213-02 三元材料即 LiNi1-x-yCoxMnyO2 系列材料，该材料的电化学性能优异（ 1）， 2001 年 T.Ohzuku 和 Y.Makimura 首次合成了 Ni ： Co：Mn=l ： l ： 1 的三元复合材料 LiNil/3Col/3Mnl/3O2 ，虽然 LINil/3Col/3Mnl/3O2 研究时间不长，但因其与 LiCoO2 具有相似 结构，具备较好的研究基础（ 2），一经提出即被认为是最有可能代替 LiCoO2，获得各国政府 大力支持，美国能源部更是将动力材料的研发重点由低成本的 LiFePO4 逐步转向 LiNil/3Col/3Mnl/3O2 。 1 专利申请发展趋势 1.1 全球申请趋势 图 1 给出了全球三元材料专利申请量随着年份变化的趋势图。 2012 年由于部分专利尚未公 开，统计的数量略有下降。从图可以看出，在专利数据库中，三元材料的申请数量从 1990 年开 始呈现一个缓慢增长的态势， 1999 年后开始波动性增长，这可能是由于 Liu 等人首次提出三元 材料可以作为锂离子电池的正极材料的观点，从而引发三元材料研发的热潮。在 2006 年、 2008 年以及 2010 年分别出现三个高峰； 2010 年和 2011 年的申请量维持高位，这表明三元材料相关专利技术仍处在一个活跃期，与全球电动汽车的迅速兴起有关，后续将会出现更多的专利申请。 1.2 国内外公司在华的申请趋势 图 2 给出了国内三元材料专利申请量随着年份变化的趋势图。从图中可以看出，我国首个 三元材料的专利申请出现于 1998 年，随后稳步增长，在 2005 年出现第一个申请高峰，在 2006-2007 年略有下降； 2008 年以后，专利申请量开始快速增长，尤其是从 2009 年起，我国三 元材料专利申请数量开始急剧增长，其中 2010 年和 2011 年的申请量维持高位，与全球申请趋 势相近，但是综合国内申请量和国外来华申请量的数据可以看出，我国最早的关于三元材料的 申请均为国外来华申请，在 1998 ～ 2000 年甚至没有国内申请，直至 2001 年才开始出现首个国 内申请，随后国内申请量快速增长，并在 2004 年首次超过了国外来华申请量；在 2005 ～ 2010 年之间，国内申请和国外来华申请的数量基本相当；在 2011 ～ 2012 年，由于部分专利尚未公开 以及部分 PCT申请未进入中国国家阶段的原因，导致统计的国外来华申请的数量较少。 2 专利申请分布 2.1 全球技术原创国的年代分布 3 给出了全球申请中日、中、韩、美四国申请量的趋势分布图，气泡的大小代表申请量的多少。图 3 的横坐标代表年代，纵坐标是全球排名前四位的申请国。 由图 3 中可以看出，日本和美国均在 1990 年开始了三元材料的研究，属于最早研发的两个 国家，而日本对于三元材料的申请量和持续研究时间均明显高于美国，早在 1999 年的时候明显 领先于其他各国。韩国、中国分别在 1998 年和 2001 年出现了三元材料的专利申请，韩国在 2005 年是申请量出现了明显的发展。而中国在三元材料方面虽然起步较晚，但申请量却逐年大 幅递增，发展势头良好，并且逐步成为年申请量最大的国家。这也与国内鼓励电动车政策有关。 2.2 全球申请人 表 1 列出了全球排名前十位的申请人。其中，日本的三洋公司和韩国的 LG公司处于专利申请量的第一集团，申请量分别为 76 件和 73 件；日本的索尼公司以及韩国的三星公司分列第三、 四位，分别为 61 和 60 件；其余申请人的申请数量则与前四名的申请人存在较大的差距。 10 名中的申请人有 7 名来自日本， 2 名来自韩国，我国仅有比亚迪一家公司上榜，表明日本企业在三元材料领域具有垄断性优势，在该领域已经进行了大量的专利布局。而我国的生 产企业在该领域的发展相对落后，亟需得到我国企业和科研机构的