3.辽宁分公司2014年反洗钱工作计划 .docxVIP

PAGE 2 辽宁分公司2014年反洗钱工作计划 为贯彻落实《反洗钱法》、《保险业反洗钱工作管理办法》等法律法规，加强反洗钱体系建设，提升反洗钱工作水平，切实做好内控制度建设、自查自纠、检查、可疑交易排查、宣传培训和信息上报等方面反洗钱工作。具体工作计划如下： 一、进一步完善反洗钱内控制度体系 根据人民银行、保监局等监管要求，修订和完善反洗钱内部控制制度，规范承保、理赔业务中客户识别、登记和留存流程。 二、深入开展反洗钱自查自纠、自评和检查工作 按照监管要求，组织各机构对本单位2013年度履行反洗钱法定义务情况进行自查、自纠、自我评价。自查自纠内容反洗钱组织机构建设、内控制度建设、客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、反洗钱培训和宣传、报告涉嫌恐怖融资的可疑交易、开展具体业务履行反洗钱义务。 根据各机构反洗钱自查自纠、自评开展情况,组织开展对中心支公司履行反洗钱法定义务情况检查。检查主要内容有反洗钱组织领导履职、反洗钱内控制度完整性、内部考核、内部检查和反洗钱基础工作等。 三、加大可疑交易排查工作力度，防范法律风险 为进一步贯彻执行反洗钱的法律法规，规避洗钱风险, 加大可疑交易排查工作力度，提高重点可疑交易报告和排查报告质量。组织各机构在对投保、批改、退保、赔付等环节，按17+1可疑交易标准排查异常交易，结合实践经验和尽职调