国内外学位论文再出版的政策研究及启示_1.docx

? ? 国内外学位论文再出版的政策研究及启示 ? ? 摘要：博、硕士学位论文具有重要的学术价值，而国内外学术界和出版界对于学位论文内容的再出版问题持有不同的观点。通过调研国内外学术界和出版界发现，国外绝大多数高校和出版机构认为学位论文并不算作先前出版物，基于学位论文内容再出版的稿件能否被接受，关键在于稿件的质量，另外，根据不同出版机构及受众特点对学位论文进行修改是非常必要的。国内相关研究尚待深入，多数研究人员和期刊编辑认为，学位论文因学术价值的特殊性，其析出内容的再出版应得到更加理性和全面的分析。面对纷繁乱象，建议我国有关部门应尽快出台相关规定，出版机构阐明学位论文与先前出版物的关系，以及对于学位论文析出内容再出版的要求，以适应网络出版日益普及的新形势。 关键词：学位论文，先前出版物，再出版，再发表，学术不端 1 引言 博、硕士学位论文是研究生对其所参与项目研究过程的系统性论述，反映了某一学科领域的研究进展，具有较高的学术价值。《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》规定“已经通过的硕士学位和博士学位的论文，应当交存学位授予单位图书馆一份”[1]，这为学位论文的收集和利用提供了基本条件和发展空间。纸质学位论文通常被图书馆限制在馆内阅览[2—4]，传播范围有限。随着信息技术的发展，利用网络优势加速学位论文传播的需求日益增长[5—6]，有学者呼吁政府制定学位论文公开制度[7]，以加速知识共享与传播，学位论文公开也被认为是抑制学术不端的重要手段。 在欧美国家，通过机构仓储或者商业数据库实现学位论文的网络传播已取得广泛共识。在我国，学位论文公开还面临若干现实困难，除了现行法律对学位论文权属关系界定不清外，学术出版界对学位论文公开后析出内容能否再公开正式发表也争论不休[8—12]。国内鲜有出版机构对基于学位论文内容的再出版政策作出明确说明，作者投稿时往往遭遇“学术不端”“新颖性不足”的质疑。 为此，笔者调研了国内外关于学位论文公开及出版机构对于已被数据库收录的学位论文是否构成先前出版物的政策说明，以期为我国学位论文公开带来新的启示。国外方面，Elsevier、Springer Nature、Wiley和Taylor Francis这四家出版集团所出版的学术期刊数量众多，学科分布广泛且学术水平较高，其期刊影响因子多分布于Q1和Q2，因此，国外出版机构中选取这四家为例；国内出版机构中，选取被《中文核心期刊要目总览（2017年版）》收录且在“综合性科学技术类核心期刊表”和“综合性人文、社会科学类核心期刊表”中均排在前12名的高校学报（包括《北京大学学报》《清华大学学报》《浙江大学学报》），以及北京大学出版社为例进行比较。 2 学位论文公开制度概述 2.1 学位论文的发表权限定 学位论文公开后，析出内容的再发表之所以存在争议，很大程度上是因为法律的滞后。英国规定，学位论文被图书馆收藏不是发表行为，图书馆根据特定需求提供学位论文利用服务也未构成出版，作者依然可以将学位论文的全部或部分内容进行公开发表[7]。我国也普遍认同学位论文被图书馆收藏不是发表行为[10]。但学位论文被数据库收录后是否算作正式出版物，现有的法律法规，如教育部的《高校人文社会科学学术规范指南》、科技部的《科研活动诚信指南》，对此并未作出明确规定，导致关于重复出版、学术不端的认定出现歧义[11]。 2.2 学位论文的管理及公开 很多国家和高校对学位论文的管理及公开有明确规定。近年来，互联网的普及和电子数据库的发展为学位论文公开提供了更加灵活多样的形式，也带来了新的问题。 2.2.1 国外 欧美很多国家通过法律法规对学位论文进行集中管理。例如，葡萄牙的《法定送存法》（Legal Deposit Law）规定，学位论文属于法定送存物，必须全部呈缴到国家法定寄存和收藏机构，作为国家信息资源和文献储备，执行全民信息平等获取的国家使命[13]。在加拿大、澳大利亚等国，虽然国家法定送存法没有规定学位论文必须寄存到指定机构，但是为了有效保存学位论文，提高其使用价值，也纷纷以国家为主导，建立国家层面的学位论文服务计划，广泛吸收大学、科研机构加入计划，开展国家范围的学位论文集中收集和数据库建设工作[13—14]。美国、英国等国由于历史原因和国内法律体系的复杂性，没有法定的学位论文呈缴管理制度，但国家图书馆为了更好地完成国家文化遗产长期保存的使命，正确行使信息公开获取和全民共享的职责，主动开展学位论文的收集、加工和服务工作[15]。德国博士学位授予制度更是明确指出：申请博士学位的学生必须在德国公开出版其博士论文才能被授予相应学位，公开出版的形式多种多样，除了由德国出版社出版纸质论文并获得统一的ISBN以外，学位申请人还可以在网络上以电子出版物的形式出版其论文[15]。 随着信息技术的发展和普