2022年基金从业资格考试分类.pdfVIP

基金从业资格考试分类死记硬背题 年代题 1868 年英国,世界上第一只公认证券投资基金——海外及殖民地政府信托 1896 年 5 月 26 日道琼斯工业平均指数问世,由《华尔街日报》编辑部维护,是 当前世界上最大、最有权威性一种股票价格指数。 1924 年美国波士顿,美国开放式公司型共同基金——马萨诸塞投资信托基金 1955 年美国首只国际投资基金浮现。 1957 年原则普尔公司开始编制原则普尔 500 指数 1970 年此前,美国共同基金大多数都是股票基金 20 世纪 80 年代中期,保本基金来源于美国 1983 年国际证监会组织成立,总部设在马德里,有近 200 个成员机构。 1985 年 12 月 20 日欧洲委员会通过了《可转让证券集合投资筹划指令》 UCITS。UCITS 一号指令启动以来,爱尔兰已成为跨境 UCITS 基金代名词,其注册 基金资产 80%都属于 UCITS 基金。 1990 年加拿大多伦多证券交易所推出第一只 ETF 指数参加份额 1991 年 8 月 28 日中华人民共和国证券业协会成立 1992 年 11 月淄博乡镇公司投资基金 (简称“淄博基金”)成立 1993 年 8 月中华人民共和国第一种基金 “淄博基金”在上海证券交易所挂牌上 市 1997 年 11 月国务院证券委员会颁布《证券投资基金管理暂行办法》 1997 年 6 月银行间债券市场创立。 1998 年 3 月 27 日 “南方基金管理公司”和 “国泰基金管理公司”设立 20 亿 元两只“封闭式”基金——基金开元、基金金泰 10 月 8 日中华人民共和国证监会发布并实行了《开放式证券投资基金试点办 法》 8 月中华人民共和国证券协会基金公会成立 9 月第一只开放式基金——保安创新 2 月 《证券投资基金管理公司内部控制指引意见》正式出台 6 月,中华人民共和国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》,正式容许 外资参股基金管理公司 11 月 5 日人民银行发布了《合格境外机构投资者境内投资管理暂行办法》并于 当年 12 月 1 日正式实行。 12 月首家批准中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立 12 月 26 日国内首家合资基金公司——招商基金管理公司成立 10 月 28 日十届人大五次审议通过《中华人民共和国证券基金投资法》 12 月中华人民共和国证券业协会证券投资基金业委员会成立 9 月成立期货交易所是中华人民共和国金融期货交易所 11 月 2 日国内第一只试点债券型 QDII 基金发行 6 月 18 日中华人民共和国证监会分布《合格境内机构投资者境外证券投资管理 试行办法》 7 月新公司会计准则在基金业得到全面实行 中华人民共和国证券业协会设立了基金公司会员部 4 月 中华人民共和国证监会发布《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构 规定》 9 月 19 日对证券交易印花税实行单向征收 量化投资在所有投资中占 30%以上。其中指数类投资几乎所有使用量化技术, 有 20~30%积极投资使用定量技术。, 6 月 8 日欧洲议会和欧洲理事会为规范这些另类基金管理进一步分布了《另类 投资基金管理人指令》 (AIFMD) 6 月 7 日中华人民共和国证券投资基金业协会正式成立 3 月 6 日,中华人民共和国证监会发布《人民币合格境外机构投资者境内证券投 资试点办法》和《关于实行 (人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办 法)规定》 6 月 1 日修改后《证券投资基金法》正式实行 6 月,与天弘增利宝货币近对接余额宝产品推出,规模及客户数迅速爆发增长,成 为市场关注新焦点。 7 月 中华人民共和国证监会、中华人民共和国人民银行及国家外汇管理局决定 将 RQFII 试点在新加坡(500 亿元额度)、伦敦(800 亿元额度)等地进一步拓展。 9 月 6 日首批 3 个 5 年期国债期货合约正式在中华人民共和国金融期货交易所 推出 12 月 15 日基金协会颁布了《基金从业人员执业行业自律准则》 4 月 10 日证监会批复上海证券交易所和香港联合交易所开展互联互通,简称沪 港通,当年 12 月 1 日实行 截止至 3 月底,境内共有 96 家基金管理公司,其中合资 46 家,内资 50 家;此外, 募基金管理资格 7 家 期限题 份额登记机构数据与经营机构交易终端开户电子化信息保存 系统运营数据、客户交易记录与销售关于记录保存起 私募基金投资决策交易记录保存 经营机构客户交易