2022年证券从业资格证新版题库.pdfVIP

1、公司法规定,公司向其她公司投资或者为她人提供担保问题,一方面应当在 公司章程中作出明确规定;另一方面应当按照公司章程规定由董事会或者股东 会、股东大会作出决策。 2、有限责任公司章程应当载明下列事项:公司名称和住所;公司经营范畴;公司 注册资本;股东姓名或者名称;股东出资方式、出资额和出资时间;公司机构及 其产生办法、职权、议事规则;公司法定代表人;股东会会议以为需要规定其 她事项。股东应当在公司章程上签名、盖章 3、有限责任公司设立董事会,股东会会议由董事会召集,董事长主持;董事长不 能履行职务或者不履行职务,由副董事长主持;副董事长不能履行职务或者不 履行职务,由半数以上董事共同推举一名董事主持。 4 、有限责任公司股东会职权涉及:(1)决定公司经营方针和投资筹划;(2)选举 和更换由“非职工代表”担任董事、监事,决定关于董事、监事报酬事项;(3) 审议批准董事会或者执行董事报告;(4)审议批准监事会或者监事报告;(5)审 议批准公司年度财务预算方案、决算方案;(6)审议批准公司利润分派方案和 弥补亏损方案;(7)对公司增长或者减少注册资本作出决策;(8)对发行公司债 券作出决策;(9)对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出 决策;(10)修改公司章程。 5、股份有限公司股东大会召开前二十日内或者公司决定分派股利基准日前五 日内,不得进行前款规定股东名册变更登记。但是,法律对上市公司股东名册 变更登记另有规定,从其规定。 7、公司法规定,因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经 济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期 满未逾五年,不得担任股份有限公司董事、监事、高档管理人员。 8、股份有限公司以超过股票票面金额发行价格发行股份所得溢价款以及国务 院财政部门规定列入资本公积金其她收入,应当列为公司资本公积金。 9、证券法自 1 月 1 日起施行 10、诚实信用原则,这是市场经济中一条通行重要原则,它将法律上规定与道德 上规定融合在一起,成为一条法定行为准则 11、证券公司承销证券,应当对公开发行募集文献真实性、精确性、完整性进 行核查;发既有虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉,不得进行销售活动;已经 销售,必要及时停止销售活动,并采用纠正办法。 12、依照中华人民共和国《证券法》规定,主承销合同必备条款涉及:包销、代 销期限及起止日期;其中承销期不得超过 90 日 13、承销团至少由两个以上承销商构成 14、证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会规定,遵循平 等、自愿、公平、诚实信用和恰当性原则,避免利益冲突,不得损害客户合法 权益。 15、公司近来三年持续亏损时,证券交易所可以决定暂停其股票上市交易 16、上市公司和公司债券上市交易公司,应当在每一会计年度上半年结束之日 起二个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告 17、收购方通过与目的公司股票持有人达到收购合同方式进行收购是指合同 收购,即收购方通过与目的公司股票持有人达到收购合同方式进行收购 18、要约收购期限不得少于 30 日,并不得超过 60 日(30≤X≤60)。 19、收购要约届满 15 日内,收购人不得更改收购要约条件。(经批准,可变 更)。 20、投资者持有或者通过合同、其她安排与她人共同持有一种上市公司已发 行股份达到“30%”时,继续进行收购,应当依法向该上市公司 “所有股东” (不是某些股东)发出收购上市公司“所有或者某些”股份要约。 21、投资者持有或者通过合同、其她安排与她人共同持有一种上市公司已发 行股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行股份比例每增长或者减少百 分之五,应当依照前款规定进行报告和公示。 22、过证券交易所证券交易,投资者持有或者通过合同、其她安排与她人共同 持有一种上市公司已发行股份达到百分之三十时,继续进行收购,应当依法向 该上市公司所有股东发出收购上市公司所有或者某些股份要约 23、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券,责令停止发行,退还 所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额百分之一以上百分 之五如下罚款 24、发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券,处以三 十万元以上六十万元如下罚款;已经发行证券,处以非法所募资金金额百分之 一以 上百分之五如下罚款。对直接负责主管人员和其她直接负责人员处以三 万元以上三十万元如下罚款 25、被收购公司董事会未能依法采用有效办法促使公司控股股东、实际控制 人予