证券市场基本法律法规模拟试卷2.pdf免费

Page 1 of 23 《证券市场基本法律法规》模拟试卷2 第 1 题：单项选择题(本题0.5分) 下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，错误的是() 。 A:上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优 势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的 B:单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种 证券总申报量或者该种期货合约总申报量30% 以上的 C:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续 20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20% 以上的 D:单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30% 以上，且在该证券连续 20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30% 以上的 第 2 题：组合选择题(本题1分) 证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ. 内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度 A: Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B: Ⅰ. Ⅱ.Ⅳ C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ 第 3 题：组合选择题(本题1分) 《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括() 。 Ⅰ.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行 Ⅱ.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金 Ⅲ.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准 Ⅳ.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定 A: Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ B: Ⅰ. Ⅱ.Ⅳ C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 第 4 题：组合选择题(本题1分) 证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（ ）。 Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标 A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B: Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ C: Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ.Ⅳ 2022/2/5 Page 2 of 23 第 5 题：单项选择题(本题0.5分) ( )是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营 活动。 A:证券投资顾问业务 B:证券财务顾问业务 C:证券经纪业务 D:证券投资咨询业务 第 6 题：组合选择题(本题1分) 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括() 。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.证券公司向证券交易所的报告制度 Ⅲ.信息披露 Ⅳ.检查制度 A: Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ B: Ⅰ. Ⅱ.Ⅳ C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 第 7 题：单项选择题(本题0.5分) 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于()人。 A:2 B:3 C:4 D:5 第 8 题：组合选择题(本题1分) 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在()分别开立账户。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.商业银行 Ⅳ.证券登记结算机构 A: Ⅱ.Ⅲ B: Ⅱ.Ⅳ C: Ⅱ.Ⅲ D:Ⅲ.Ⅳ 第 9 题：组合选择题(本题1分) 下列属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（ ）。 Ⅰ职务、具体职责及履行职责情况 2022/2/5