证券市场基本法律法规模拟试卷4.pdf免费

Page 1 of 23 《证券市场基本法律法规》模拟试卷4 第 1 题：组合选择题(本题1分) 证券经纪人在执业过程中，不得有()行为。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告 A: Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ B: Ⅰ. Ⅱ.Ⅳ C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 第 2 题：单项选择题(本题0.5分) 以生产经营为主的有限责任公司，注册本的’最低限额为人民币( )万元。 A:10 B:20 C:30 D:50 第 3 题：组合选择题(本题1分) 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司，授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有() 。 Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 Ⅳ.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动 A: Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ B: Ⅰ. Ⅱ.Ⅳ C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 第 4 题：单项选择题(本题0.5分) 期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( ) 。 A:场所固定 B:结算统一 C:保证金制度 D:商品特殊 第 5 题：单项选择题(本题0.5分) 假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元， 银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，该基金总份额为2000 2022/2/5 Page 2 of 23 万份，则基金份额净值为( ) 。 A:1.1 B:1.12 C:1.15 D:1.17 第 6 题：组合选择题(本题1分) 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中不正确的是（ ）。 Ⅰ有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资 Ⅱ有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元 Ⅲ投资公司的注册资本在5年内缴足即可 Ⅳ不存在最低注册资本额的规定 A: Ⅰ. Ⅱ. B: Ⅱ.Ⅲ. C: Ⅰ. Ⅱ.Ⅳ D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 第 7 题：组合选择题(本题1分) 证券经纪业务的禁止行为包括() 。 Ⅰ.可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 Ⅱ.不得侵占、损害客户的合法权益 Ⅲ.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 Ⅳ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 A: Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ B: Ⅰ. Ⅱ.Ⅳ C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 第 8 题：单项选择题(本题0.5分) 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有( ) 以上的资产投资于债券。 A:0.6 B:0.7 C:0.8 D:0.9 第 9 题：组合选择题(本题1分) 下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务 Ⅱ.证券公司向客户垫付资金 Ⅲ.不承担客户的价格风险 Ⅳ.分享客户买卖证券的差价 A:Ⅲ.Ⅳ B: Ⅰ.Ⅲ 2022/2/5 Page 3 of 23 C: Ⅰ.Ⅳ D: Ⅱ.Ⅲ 第 10 题：组合选择题(本题1分) 下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（