证券市场基本法律法规模拟试卷1.pdf免费

Page 1 of 23 《证券市场基本法律法规》模拟试卷1 第 1 题：单项选择题(本题0.5分) 负责基金的具体投资决策和 日常管理的机构是( ) 。 A:基金托管人 B:基金管理人 C:基金发起人 D:基金受益人 第 2 题：组合选择题(本题1分) 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营() 。 Ⅰ.证券经纪业务 Ⅱ.证券投资咨询业务 Ⅲ.证券承销与保荐业务 Ⅳ.证券资产管理业务 A: Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ B: Ⅰ. Ⅱ.Ⅳ C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 第 3 题：单项选择题(本题0.5分) 证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券 自营业务资 格，暂停时间最长不超过() ，并根据调查结论作相应处理。 A:半年 B:1年 C:3年 D:5年 第 4 题：组合选择题(本题1分) 以下关于地方政府债券的说法正确的是( ) 。 Ⅰ.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金 的所有权凭证 Ⅱ.地方政府债券的发行主体是地方政府 Ⅲ.近几年，国债发行规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券 Ⅳ.我国从1995年起实施的 《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券 A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B: Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ C: Ⅰ. Ⅱ.Ⅳ D:Ⅲ.Ⅳ 第 5 题：单项选择题(本题0.5分) 证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括() 。 2022/2/5 Page 2 of 23 A:企业法人营业执照 B:年检申请报告 C:年度业务报告 D:经注册会计师审计的财务会计报表 第 6 题：单项选择题(本题0.5分) 下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是() 。 A:客户信用资金台账 B:融券专用证券账户 C:客户信用证券账户 D:客户信用资金账户 第 7 题：组合选择题(本题1分) 下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是() 。 Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务 Ⅱ.证券公司向客户垫付资金 Ⅲ.不承担客户的价格风险 Ⅳ.分享客户买卖证券的差价 A: Ⅰ. Ⅱ B: Ⅰ.Ⅲ C: Ⅱ.Ⅳ D:Ⅲ.Ⅳ 第 8 题：组合选择题(本题1分) 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有() 。 Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务 Ⅳ.为客户办理特定 目的的专项资产管理业务 A: Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ B: Ⅰ. Ⅱ.Ⅳ C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 第 9 题：组合选择题(本题1分) 证券经营机构从事证券 自营业务不得有的行为包括() 。 Ⅰ.将 自营业务与代理业务混合操作 Ⅱ.以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券 Ⅳ.中国证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为 A: Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ B: Ⅰ. Ⅱ.Ⅳ C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 2022/2/5 Page 3 of 23 D: Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 第 10 题：组合选择题(本题1分) 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应 （ ）。 Ⅰ．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 Ⅱ．向客户充分提示证券投资的风险 Ⅲ．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 Ⅳ．要求客户无论在任何情况下都应