证券市场基本法律法规模拟试卷4.docx免费

Page Page PAGE 1 of 23 2022/2/5 2022/2/5 《证券市场基本法律法规》模拟试卷4 第 1 题：组合选择题(本题1分) 证券经纪人在执业过程中，不得有()行为。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告 A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 第 2 题：单项选择题(本题0.5分) 以生产经营为主的有限责任公司，注册本的’最低限额为人民币( )万元。A:10 B:20 C:30 D:50 第 3 题：组合选择题(本题1分) 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司，授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有()。 Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动 A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 第 4 题：单项选择题(本题0.5分) 期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。A:场所固定 B:结算统一 C:保证金制度D:商品特殊 第 5 题：单项选择题(本题0.5分) 假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元， 银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，该基金总份额为2000 万份，则基金份额净值为( )。 A:1.1 B:1.12 C:1.15 D:1.17 第 6 题：组合选择题(本题1分) 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中不正确的是（ ）。Ⅰ有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资 Ⅱ有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元 Ⅲ投资公司的注册资本在5年内缴足即可 Ⅳ不存在最低注册资本额的规定 A:Ⅰ.Ⅱ. B:Ⅱ.Ⅲ. C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 第 7 题：组合选择题(本题1分) 证券经纪业务的禁止行为包括()。 Ⅰ.可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易Ⅱ.不得侵占、损害客户的合法权益 Ⅲ.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 Ⅳ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 第 8 题：单项选择题(本题0.5分) 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有( )以上的资产投资于债券。A:0.6 B:0.7 C:0.8 D:0.9 第 9 题：组合选择题(本题1分) 下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务 Ⅱ.证券公司向客户垫付资金Ⅲ.不承担客户的价格风险 Ⅳ.分享客户买卖证券的差价 A:Ⅲ.Ⅳ B:Ⅰ.Ⅲ C:Ⅰ.Ⅳ D:Ⅱ.Ⅲ 第 10 题：组合选择题(本题1分) 下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务 A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 第 11 题：单项选择题(本题0.5分) 优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的( )。A:管理权 B:表决权C:所有权D:决策权 第 12 题：单项选择题(本题0.5分) 合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。 A:董事会B:监事会 C:董事会执行委员会D:股东大会 第 13 题：单项选择题(本题0.5分) 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律 处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业( )个月。 A:3～6 B:6～12 C:3～9 D:3～12 第 14 题：组合选择题(本题1分) 证券经营机构从事证券自营业务的，不可以从事的市场行为是( )。 Ⅰ.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券Ⅱ.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 Ⅲ.以别人的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行