证券市场基本法律法规模拟试卷3.docx免费

Page Page PAGE 1 of 23 2022/2/5 2022/2/5 《证券市场基本法律法规》模拟试卷3 第 1 题：组合选择题(本题1分) 下列关于询价制度的说法中，正确的有()。 Ⅰ.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 Ⅱ.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价 Ⅲ.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 Ⅳ.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价 A:I.Ⅲ B:Ⅱ.Ⅳ C:Ⅱ.Ⅲ D:Ⅲ.Ⅳ 第 2 题：单项选择题(本题0.5分) 证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。 A:1 B:3 C:5 D:7 第 3 题：组合选择题(本题1分) 下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。Ⅰ.控制环境 Ⅱ.风险评估Ⅲ.信息沟通Ⅳ.合规管理 A:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 第 4 题：单项选择题(本题0.5分) 下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。 A:保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作 B:未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务 C:保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业 胜任能力 D:保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益 第 5 题：组合选择题(本题1分) 证券公司应当根据客户()等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以 后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电 子方式记载、留存。 Ⅰ.证券专业知识 Ⅱ.证券投资经验扣风险偏好Ⅲ.年龄 Ⅳ.财务与收入状况 A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 第 6 题：组合选择题(本题1分) 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易 A:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 第 7 题：单项选择题(本题0.5分) 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的( )。A:2 B:3 C:5 D:6 第 8 题：组合选择题(本题1分) 下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是( )。 Ⅰ.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂 停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 Ⅱ.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则 的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告 Ⅲ.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指 令予以拒绝 Ⅳ.中国证券业协会应当按照业务规则 A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 第 9 题：组合选择题(本题1分) 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的()态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨 询服务。 Ⅰ.勤勉尽责Ⅱ.平等自愿Ⅲ.诚实 Ⅳ.谨慎 A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 第 10 题：组合选择题(本题1分) 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。Ⅰ.《中华人民共和国公司法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》Ⅲ.《中华人民共和国刑法》 Ⅳ.《中华人民共和国劳动合同法》 A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 第 11 题：单项选择题(本题0.5分) 下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是()。 A:证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法 利益的，应当依法承担民事责任 B:证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款 C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券 从业资格 D:证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务， 中国证券业协会依照规定进行行政处罚 第 12 题：单项选择题(本题0.5分) 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，