证券市场基本法律法规模拟试卷5.pdf免费

Page 1 of 23 《证券市场基本法律法规》模拟试卷5 第 1 题：单项选择题(本题0.5分) 向ADR 的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是( ) 。 A:存券银行 B:托管银行 C: 中央存托公司 D:证券公司 第 2 题：组合选择题(本题1分) 下列不属于融资融券业务集中管理原则的是( ) 。 Ⅰ.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 Ⅱ.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 Ⅲ.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 Ⅳ.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 A: Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ B: Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C: Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D: Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ 第 3 题：单项选择题(本题0.5分) 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由( )担任。 A:独立董事 B:董事长 C:总经理 D:监事长 第 4 题：单项选择题(本题0.5分) 证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内，报送月度报告。 A:1 B:3 C:5 D:7 第 5 题：组合选择题(本题1分) 关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.每一有效申购单位配一个号 Ⅱ. 申购 日后的第一个交易日(T+1 日) ，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理 Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申 购单位新股 2022/2/5 Page 2 of 23 A: Ⅱ.Ⅲ B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C: Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D: Ⅰ.Ⅲ 第 6 题：组合选择题(本题1分) 下列关于公司设立方式的说法中，正确的有() 。 Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司 A:Ⅲ.Ⅳ B: Ⅰ.Ⅲ C: Ⅱ.Ⅳ D: Ⅱ.Ⅲ 第 7 题：单项选择题(本题0.5分) 证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。 A:股东权利 B:股东义务 C:管理者权利 D:股权激励 第 8 题：单项选择题(本题0.5分) 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( ) 日内向中国证券业协会进行离职备案。 A:10 B:15 C:20 D:30 第 9 题：单项选择题(本题0.5分) 在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为( ) 。 A:1天 B:2天 C:91天 D:365天 第 10 题：单项选择题(本题0.5分) 证券公司可以通过设立（) 的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。 2022/2/5 Page 3 of 23 A:单一性 B:综合性 C:集团性 D:特定性 第 11 题：组合选择题(本题1分) 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有() 。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 A: Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ