房地产公司法律风险管理体系建设方案.pdf

房地产公司法律风险管理体系建设方案 1.目标及原则 1.1在对房地产公司（以下称公司）的法律风险进行全面评估的 基础上，结合公司自身特点及行业特点，建立健全各项相关制度，建 立行之有效的企业法律风险管理体系，消除或减轻法律风险对公司带 来的不利影响及经济损失，并为下一步集团化运作法律风险管理奠定 基础。 1.2应坚持“全员性、实用性、长期性、前瞻性”原则。 2.实施主体 2.1法律部负责牵头组织实施，具体经办人员为法律部法律人员 。 2.2 建设方案涉及专业知识部分，包括但不仅限于设计、工程、 项目、采购、财务、投融资、人力资源等，相关公司部门应予以配合， 专业管理制度应由相关部门起草后报法律部汇总修订。 3.实施计划 计划分为法律风险评估、建立法律风险控制体系及实施效果评估 三个阶段进行实施，实施效果评估反作用于前两个阶段，三者形成闭 环。此外，在正式实施前安排不少于60 日的准备动员期。 3.1法律风险评估阶段 1 3.1.1 法律部全面负责对融汇投资的法律风险评估，综合运用如 下手段进行： 3.1.1.1对已签订合同的梳理，清理合同条款是否存在疏漏、不规 范，有无歧义，合同履行是否正常，异常履行的合同是否及时反馈处 理。 3.1.1.2查找各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中 有无法律风险，有哪些法律风险。 3.1.1.3调研防范法律风险的各项制度是否健全，是否有效，是否 严格执行。 3.1.1.4对已发生或进行中的纠纷、诉讼等进行总结。 3.1.2 各部门对生产经营中涉及的风险及法律问题主动汇总后报 法律部。 3.1.3 形成书面法律风险评估报告，对辨识出的法律风险及其特 征进行明确的定义描述，分析和描述法律风险发生可能性的高低、法 律风险发生的条件，并根据评估结果制定风险控制计划。 3.1.4本项工作在启动后五个月内完成。 3.2法律风险控制体系建立阶段 通过以下制度的建立与完善达到控制法律风险的目的： 3.2.1合同管理制度 3.2.1.1根据公司授权层级，理顺合同审批流程，提高合同质量， 规避合同签订风险同时兼顾合同审批效率。 2 3.2.1.2建立合同履行监控制度，加强合同异常履行的反馈机制。 3.2.1.3 在充分调研的基础上分阶段制作公司常用合同的标准版 本。 3.2.2法律培训制度 3.2.2.1法律部法律人员的法律综合知识内部学习。 3.2.2.2公司中高级管理人员法律知识培训。 3.2.2.3针对不同部门人员的专项法律知识培训。 3.2.2.4针对全体公司员工的普及型法律知识培训。 3.2.2.5培训方式为法律部法律人员讲座、外聘专家讲座、发放书 面普法资料或利用OA系统进行普法宣传、与兄弟单位横向交流、新 法律法规的整理公布等。 3.2.3各部门专业工作管理制度 由各部门根据自身工作特点，建立或完善部门工作管理制度，具 备可操作的业务流程，包括但不仅限于：招标管理制度、工程管理制 度、人事手册、公司授权体系、财务管理制度、突发事件应急制度、 印章管理制度、收发文管理制度等，法律部应提供协助，并对相关制 度进行评估后提出改进意见。 3.2.4项目直接介入制度 对公司的重大经营事项，法律部法律人员可主动或按公司领导安 排直接介入，包括但不仅限于土地取得、对外投资、融资、担保、股 权转让、重大招投标、重大合同的谈判签订等。 3.2.5专项调查制度 3 3.2.5.1对公司员工发生的违规、违法犯罪行为，法律部法律人员 可按公司领导的安排介入调查处理，相关公司部门应予以配合。 3.2.5.2法律部法律人员对工作中发现的员工违规、违法犯罪行为 应及时向公司主管领导汇报，并提出法律意见。 3.2.5.3公司员工对工作中发现的他人违规、违法犯罪行为应及时 向公司主管领导或