信立泰：首次公开发行股票招股说明书.docxVIP

深圳信立泰药业股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书 深圳信立泰药业股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书 PAGE \* MERGEFORMAT 2 PAGE \* MERGEFORMAT 5 深圳信立泰药业股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 6007 号创展中心 1901、1902、1903、1923 室 首次公开发行股票招股说明书 保荐人（主承销商） ·住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层  深圳信立泰药业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书 发行股票类型：人民币普通股 每股面值：人民币 1.00 元 发行股数：2,850 万股 发行时间：2009 年 9 月 2 日 发行后总股本：11,350 万股 拟上市的证券交易所：深圳证券交易所 本次发行前股东所持股份的流通限制 本公司股东香港信立泰（持股 81,217,500 股）、润复投资（持 股 3,034,500 股）、丽康华贸易（持股 748,000 股）均承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其已直接和间接持有的本公司股份，也不由公司回购该部分股份。 香港信立泰还承诺，在上述承诺的限售期届满后，在叶澄海任公司董事长期间，每年转让公司股份数量不超过所持有的股份总数的百分之二十五，在叶澄海离职后半年内，不转让所持有的公司股份。 润复投资还承诺，在上述承诺的限售期届满后，在蔡俊峰任公司副总经理期间，每年转让公司股份数量不超过所持有的股份总数的百分之二十五，在蔡俊峰离职后半年内，不转让所持有的公司股份。 丽康华贸易还承诺，在上述承诺的限售期届满后，在陆峰任公司董事、副总经理期间，每年转让公司股份数量不超过所持有的股份总数的百分之二十五，在陆峰离职后半年内，不转让所持有的公司股份。 招股说明书签署日： 2009 年 8 月 5 日 保荐人（主承销商）： 招商证券股份有限公司 发行人声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担 个别和连带的法律责任。 本招股说明书的所有内容均构成招股说明书不可撤销的组成部分，与招 股说明书具有同等法律效力。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书 及其摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表 明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》等的规定，股票依法发行后，本公司经营与收益的变化， 由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 重大事项提示 本公司提请投资者注意以下重大事项： 1、本次发行前公司总股本8,500万股，本次拟发行2,850万股人民币普通股，发行后总股本为11,350万股。上述股份全部为流通股。 公司股东香港信立泰、润复投资、丽康华贸易均承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其已直接和间接持有的本公司股份，也不由公司回购该部分股份。 香港信立泰还承诺，在上述承诺的限售期届满后，在叶澄海任公司董事长期间，每年转让公司股份数量不超过所持有的股份总数的百分之二十五，在叶澄海离职后半年内，不转让所持有的公司股份。 润复投资还承诺，在上述承诺的限售期届满后，在蔡俊峰任公司副总经理期间，每年转让公司股份数量不超过所持有的股份总数的百分之二十五，在蔡俊峰离职后半年内，不转让所持有的公司股份。 丽康华贸易还承诺，在上述承诺的限售期届满后，在陆峰任公司董事、副总经理期间，每年转让公司股份数量不超过所持有的股份总数的百分之二十五，在陆峰离职后半年内，不转让所持有的公司股份。 经公司2007年第一次临时股东大会审议通过，公司首次公开发行股票前的滚存利润由发行后公司的新老股东共享。 国内药品价格调整的风险。公司目前共有 15 个药品制剂，其中有 13 个列入国家基本医疗保险和工伤保险药品目录（2004 年版），另外 2 个列入广东省基本医疗保险和工伤保险药品目录（2004 年版），由国家和广东省有关部门制定药品的 高零售价格。随着药品价格改革、医疗保险制度改革的不断深入以及其它政策、法规的调整或出台，公司药品的 高零售价格可能会降低。 本公司的实际控制人为叶澄海、廖清清夫妇及其家庭成员叶宇