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PAGE1 / NUMPAGES16 法律风险管理制度 一、目的 为进一步增强公司法律风险管理能力，明确法律风险管理责任，有效应对防控法律风险，确保公司持续、稳定、健康发展，根据集团知识产权与法务办公室要求，结合公司实际情况，制定本制度。 二、定义 1、本制度所称法律风险，是指基于法律规定或者合同约定，由于公司内外部环境及其变化或者公司及其利益相关者的作为或者不作为而导致公司承担法律责任或处于其他不利状况而对公司造成损害的可能性。 2、本制度所称法律风险管理，是公司全面风险管理的重要组成部分，是指通过在经营管理的各个环节中执行法律风险管理标准化规范，培育良好的法律风险管理文化，建立健全法律风险管理体系，针对法律风险开展的风险识别、风险测评、风险分析、风险控制、控制实施评估等一系列管理活动。 3、本制度所称法律风险责任，是指因未执行公司法律风险管理制度、规定等而应承担的责任，包括但不限于岗位法律风险责任、部门法律风险责任和跨部门重大法律风险控制管理责任。 三、原则及方针 1、以公司战略目标为导向。法律风险管理应与公司总体战略目标相适应，促进战略目标的实现。 2、与公司经营管理相融合。法律风险管理应融入公司经营管理活动，成为其有机组成部分。 3、纳入决策过程的原则。法律风险作为企业的重要风险范畴，应作为公司决策考虑的重要因素，纳入公司决策过程。公司所有决策在决策前均应综合考虑风险，以便将风险控制在公司可接受的范围内。 4、效益性。法律风险控制措施应当具有可操作性、可执行性，同时考虑成本与收益的关系。 5、全员参与。公司所有部门及员工都应当参与法律风险管理，并履行相应的风险管理职责。 6、持续改进。法律风险管理应当根据公司内外部环境变化不断调整完善，实现持续改进。 7、坚持合法性、可行性和效益性。法律风险管理手段应具有合法性，控制措施应具有可操作性、可执行性，同时应考虑成本与收益之间的关系，尽力实现低成本管控模式。 8、法律风险管理工作方针：战略前瞻防源头，过程控制重实效，标准规范尊程序，科学谋划保发展。 四、管理目标 法律风险管理的目标，是以制度、流程建设为重点，逐步建立健全公司法律风险管理的长效机制，形成一个全面、规范、动态的法律风险管理体系，将法律风险的防范和控制延伸到经营管理的各个环节，将法律风险防范和控制的职责落实到公司的各部门、各岗位，形成法律风险管理的合力，力争企业规章制度、经济合同和重要决策的法律审核把关率达到100%，杜绝重大法律纠纷案件，最终形成法律风险管理的有效管控机制。 法律风险管理责任体系 1、法律风险管理工作实行统一领导、分级负责、部门配合、员工履责的责任体系。 2、公司各部门、项目部是法律风险管理执行部门（以下简称“执行部门”）。应当在集团法律事务办公室的组织、协调下开展法律风险管理工作，并接受其指导、监督和考评，主要履行下列职责： 1）在法律事务办公室组织下，对本部门、项目部涉及的法律风险进行识别和测评； 2）在法律事务办公室组织下，对需要本部门、项目部控制的法律风险进行现状评估并提出控制措施建议； 3）负责落实法律风险控制计划中由本部门、项目部承担的风险控制措施； 4）向法律事务办公室反馈风险控制计划落实情况，并接受考评； 5）负责完善本部门、项目部的法律风险控制机制； 6）在法律事务办公室组织下应对、处理法律风险事件； 7）负责收集日常工作中发现的法律风险信息，并及时向法律事务办公室反馈； 8）参加与法律风险管理相关的培训，参与法律风险管理文化、理念的培育； 9）其他应当由执行部门履行的职责。 3、法律风险管理按照“业务工作谁主管，法律风险谁负责”的责任承担原则，各部门经理及项目经理是该执行部门法律风险管理的第一责任人及法律风险管理联系人；各部门、项目部业务经办人员是该执行部门法律风险管理的直接责任人。 第一责任人的主要职责： 1）接受法律事务机构负责人或法律顾问有关法律风险防范管理的工作检查，支持法律事务机构人员正确履职，顺利开展工作； 2）协调处理涉及法律风险防范的重大事项，开展有关法律风险解决管理方案及措施的实施； 3）执行公司法律风险控制制度，落实法律风险防范措施，对本部门、项目部法律风险负责任； 4）修订本部门、项目部职责涉及的各种法律风险管理文件，签订法律风险目标责任书； 5）及时与公司法律事务机构协商、沟通涉及重大权益的法律风险管理事项，按时报送法律风险信息； 6）对本部门、项目部员工进行经常性的法律风险管理教育和培训，提高员工法律风险管理意识； 7）决定对有关部门和人员的考核、评价与奖惩等； 8）其他应当由第一责任人履行的职责。 直接责任人的主要职责： 1）负责本部门、项目部经济业务或人力资源管理工作的具体实施及法律风险防控； 2）负责协调处