总承包公司保证金（押金）、保函管理办法.docxVIP

第 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 5 页 总承包公司保证金（押金）、保函管理办法 1 总则 1.1 目的和依据 为规范公司各类保证金业务管理，提高资金运转效率，防控资金周转风 险，结合公司业务实际，特制定本办法。 1.2 适用范围 本办法适用于公司范围内的各类保证金、押金业务。 1.3 管理原则 日常按照“财务管账，主责部门或项目部管请、用、退”的原则进行管理。 1.4 术语定义 本办法所涉及的保证金、押金包含公司对外缴纳的符合相关规定的投标 保证金、履约保证金、质量保证金、诚信保证金、农民工资保证金、银 行保函保证金等及各类押金和收取的分包、分供商投标保证金、履约保 证金。 2 职责分工 2.1 市场营销部：负责牵头办理项目中标前投标保证金、诚信保证金、投标 保函、押金等事宜，按《保证金（押金）支付申请表》（详见附件）报 批，确保提供准确信息传递给财务资金部及时缴纳，并负责办理以上保 证金、保函的及时退回，通知财务资金部确认。 2.2??? ?商务合约部：负责分供、分包商投标保证金、履约保证金约定事宜，负 责在合同中约定分包、分供商履约保证金的缴纳金额和退还的时间和条 件。 2.3 工程管理部、安全生产管理部、技术质量部：参与分包商履约保证金返 还的审核工作。 2.4 各项目部:负责办理中标后缴纳履约保函、农民保证金、质量保证金、 履约保证金、押金等事宜，按《保证金（押金）支付申请表》（详见附 件）报批，确保提供准确信息传递给财务资金部及时缴纳，并负责办理 保函、保证金、押金的及时退回，通知财务资金部确认；负责在安排分 包款项时及时扣缴履约保证金。 2.5 财务资金部：负责办理投标、履约保函手续；协助市场营销部缴纳、收 回投标、诚信保证金、投标保函及押金；协助各项目部缴纳、收回履约 保函、保证金、农民保证金、质量保证金及押金；负责协助收取和退还 分包、分供投标保证金、履约保证金。 3 管理内容 3.1 缴纳与退回 3.1.1 投标保证金：市场营销部应至少提前1天以《保证金（押金）支付申请 表》形式提交拟缴纳保证金（押金）的事由、账户信息、金额、时间， 财务资金部安排资金并办理网上审批流程，市场营销部负责取得收据交 给财务资金部；市场营销部负责投标保证金（押金）的退还事宜，并及 时将退还信息通知财务资金部进行查收确认。 3.1.2 履约保证金、农民工工资保证金、质量保证金、押金等：各项目部按照 合同约定或地方政府要求，以《保证金（押金）支付申请表》形式上报 拟缴纳各类保证金、押金等事由、账户信息、金额、时间，财务资金部 负责办理支付；项目经理为保证金（押金）管理和回收的第一责任人， 确保保证金（押金）的到期回收。 3.1.3 投标、预付款、履约等银行保函保证金：市场营销部提出投标保函申请， 项目部提出预付款、履约保函等申请，公司相关部门和领导会签同意后， 由财务资金部负责向工程局申请办理。中标项目保函缴纳保证金以及金 融机构手续费等，由项目负担。市场营销部负责投标保函的及时退回， 项目部负责预付款、履约保函的及时退回，财务资金部负责向工程局申 请办理保函的注销。项目经理为保函管理和回收的第一责任人，确保项 目工期、质量、安全等及时履约和保函的到期回收。 3.2 收取和返还 3.2.1 投标保证金： 3.2.1.1 商务合约部招标时在招标文件中进行约定，分包、分供商在参与投标时 缴纳一定金额的投标保证金及缴纳时间。投标缴纳标准：预估合同额的 1%，小数部分的四舍五入后按整数计，且至少不低于1万元； 3.2.1.2 初次与我公司合作的分包、分供商或以往有过合作但无到期应支付款项 的，按招标文件的规定到公司财务资金部缴纳投标保证金，分包、分供 商凭财务资金部开具的收据参与投标活动；待定标结束，商务合约部填 报《总承包公司投标保证金返还申请表》申请退还，同时，中标单位将 投标保证金转为履约保证金，财务资金部负责办