盛达矿业：信息披露管理制度（2013年12月）.pdfVIP

盛达矿业股份有限公司 信息披露管理制度 （经2013 年12 月30 日公司第七届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范盛达矿业股份有限公司（以下简称“公司”）对外 信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）、《上市公 司信息披露管理办法》和《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指“信息披露”是指按证券监管部门要求对外公 开发布公司有关信息。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。 第四条 公司应当及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种 交易价格可能产生较大影响的信息，对外披露信息内容应确保真实、 准确、完整。 第五条 公司信息披露形式包括定期报告、临时报告、业绩推介、 路演、新闻发布、媒体宣传、公司网站以及日常投资者、研究机构、 基金经理、QFII 等机构的接待及其他向社会公众披露有关公司经营信 息的行为。 第六条 公司信息披露具体工作实行董事会秘书领导下的归口部 门管理和各部门、控股子公司分工负责的工作制度。 （一）公司董事会秘书为公司信息披露的具体执行人和与深圳证 1 券交易所的指定联络人。董事会秘书负责领导、组织和协调公司信息 披露具体工作，根据有关法律法规、监管部门要求及公司内部规定， 统一对外披露有关信息。公司证券事务代表协助董事会秘书工作，并 根据董事会秘书授权执行有关信息披露的决定及相关证券事务。 （二）公司证券部为信息披露工作归口管理部门，负责编制有关 信息披露文件；收集、汇总各业务部门和控股子公司日常经营和重大 事项信息；具体组织落实投资者、研究机构、媒体接待和各类宣传推 介活动；经董事会秘书授权，具体负责办理对外信息披露事宜。 （三）公司各部门、控股子公司分工负责公司信息收集整理工作。 各部门、控股子公司应按《证券法》、《公司法》、《上市规则》、《公司 章程》以及本制度规定及时向证券部提供日常经营和重大事项信息， 各部门、控股子公司应确保所提供的信息真实、准确、完整。 第七条 控股子公司应设立信息汇总负责人，负责收集、汇总本企 业日常经营信息和重大事项信息，并按本制度规定向公司证券部提供 有关信息。 各控股子公司信息汇总负责人应由本企业财务部或法务部负责人 兼任。 第八条 各部门向证券部提供的有关信息、文件和资料，应经部门 负责人签字确认。各控股子公司信息汇总负责人向证券部提供的信息、 文件和资料，应经本企业主要负责人签字确认。 第九条 各部门如因工作需要向外界披露有关信息时，原则上其披 露内容不应超出公司已公开披露的信息或者公司就有关事项形成的统 2 一对外披露口径；如依据法律法规等要求向外部单位报送公司内幕信 息的，应当按照公司《内幕信息知情人登记制度》及公司《外部信息 使用人管理制度》等有关规定执行。 各控股子公司如需接受媒体采访或通过媒体对外发布有关经营信 息，应事先将拟采访或发布的媒体名称、时间、内容（或内容提纲） 以及采访对象等事项报公司证券部，经公司董事会秘书审核报经董事 长同意后实施。 第二章 日常经营信息内部报告制度 第十条 各部门、控股子公司应根据日常经营信息内部报告制度规 定将有关信息报送证券部。 第十一条 各部门、控股子公司应根据公司定期报告披露的时间和 内容要求，向证券部提供披露定期报告所必需的资料。 第十二条 证券部汇总各部门、控股子公司的日常经营信息后，按 以下原则处理： （一）作为公司定期报告编制的依据。 （二）证券部如认为应该以临时公告的形式披露的，由证券部起 草临时公告初稿，经相关部门会审（如需要）后，经公司董事会秘书 审核，报董事长同意后对外披露。 （三）证券部负责对内部资料进行备案留存。 第三章 定期报告的编制与披露 3 第十三条 公司定期